2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第十章單選題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第十章 證券登記與交易結(jié)算

　　單項(xiàng)選擇題

　　21.發(fā)行結(jié)束后（ ）個(gè)交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請辦理股份發(fā)行登記，對網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　22.記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或在場外合同分銷的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)（ ）確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理記賬式初始國債登記。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.財(cái)政部

　　D.證券交易所

　　23.與滾動交收相對應(yīng)的是（ ），即在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。

　　A.單日交收

　　B.會計(jì)日交收

　　C.結(jié)算日交收

　　D.T+1滾動交收

　　24.（ ）方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。

　　A.全額清算

　　B.凈額清算

　　C.二步清算

　　D.一步清算

　　25.共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由（ ）充當(dāng)。

　　A.管理機(jī)構(gòu)

　　B.托管機(jī)構(gòu)

　　C.清算機(jī)構(gòu)

　　D.結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　26.對于我國證券交易所市場實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，（ ）是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對手方。

　　A.證券交易所

　　B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.證券公司

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　27.某結(jié)算參與人3月買入證券總金額為200萬元，3月交易天數(shù)為22天，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（ ）元。

　　A.400000

　　B.18182

　　C.13333

　　D.2000000

　　28.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（ ）之間的集中清算交收。

　　A.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人

　　B.結(jié)算參與人與客戶

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶

　　29.結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當(dāng)（ ）。

　　A.結(jié)算參與人自己辦理

　　B.委托證券交易所代為辦理

　　C.委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理

　　D.委托證券咨詢機(jī)構(gòu)辦理

　　30.結(jié)算備付金利息（ ）結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

　　A.每星期

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　31.根據(jù)各結(jié)算參與人的（ ），中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人上月證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)程度

　　B.資金實(shí)力

　　C.收益能力

　　D.風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　32.在每月前（ ）營業(yè)日內(nèi)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。

　　A.1個(gè)

　　B.2個(gè)

　　C.3個(gè)

　　D.4個(gè)

　　33.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的（ ）。

　　A.真實(shí)性

　　B.準(zhǔn)確性

　　C.及時(shí)性

　　D.完整性

　　34.接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在（ ），作為共同對手方，以結(jié)算參與人為單位，對各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。

　　A.當(dāng)日日終

　　B.第二日

　　C.次一營業(yè)日

　　D.當(dāng)日15：57前

　　35.在（ ），境外投資者可能將證券托管在境外托管機(jī)構(gòu)，而交易委托證券公司進(jìn)行，由于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司交收對手是證券公司，投資者賣出證券時(shí)，賣出證券需從境外托管機(jī)構(gòu)劃付到證券公司，因此對證券公司來說存在組織證券以備交收的過程。

　　A.深圳A股市場

　　B.深圳B股市場

　　C.QDII基金市場

　　D.期貨市場

　　36.（ ）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。

　　A.滾動交收

　　B.會計(jì)日交收

　　C.時(shí)點(diǎn)交收

　　D.定期交收

　　37.（ ）由于未實(shí)行前端監(jiān)控，存在需進(jìn)行證券交收違約處理的可能。

　　A.深圳A股

　　B.深圳B股

　　C.基金

　　D.債券

　　38.（ ）指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.本金風(fēng)險(xiǎn)

　　B.流動性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

　　39.為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為（ ）。

　　A.本金風(fēng)險(xiǎn)

　　B.流動性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

　　40.（ ）是指由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.本金風(fēng)險(xiǎn)

　　B.流動性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

　　41.中國證券監(jiān)督管理委員會于2006年4月7日發(fā)布、2009年11月20日修訂的（ ）針對交收風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，明確了有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施，形成了一套嚴(yán)密的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

　　A.《證券公司管理暫行辦法》

　　B.《證券登記規(guī)則》

　　C.《證券登記結(jié)算管理辦法》

　　D.《證券持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引》

　　42.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司已經(jīng)于2007年2月發(fā)布了（ ），對于結(jié)算參與人信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范進(jìn)行細(xì)化。

　　A.《證券公司管理暫行辦法》

　　B.《證券登記規(guī)則》

　　C.《證券登記結(jié)算管理辦法》

　　D.《結(jié)算參與人管理規(guī)則》

　　43.根據(jù)財(cái)政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入、收益的（ ），以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.50%

　　44.根據(jù)財(cái)政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金總額上限為（ ）。

　　A.10億元

　　B.20億元

　　C.30億元

　　D.50億元

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