2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第六章多選題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行

　　多項(xiàng)選擇題

　　21.上海證券交易所的綜合指數(shù)有（ ）。

　　A.上證成分股指數(shù)

　　B.上證50指數(shù)

　　C.上證綜合指數(shù)

　　D.新上證綜合指數(shù)

　　22.中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)有（ ）。

　　A.發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　B.滬深300行業(yè)指數(shù)

　　C.滬深300指數(shù)

　　D.中證流通指數(shù)

　　23.股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括（ ）。

　　A.選擇樣本股

　　B.選定某基期

　　C.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正

　　D.指數(shù)化

　　24.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說(shuō)明，正確的是（ ）。

　　A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板

　　B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于2001年6月

　　C.證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)

　　D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任

　　25.證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下（ ）渠道組成。

　　A.交易通信網(wǎng)

　　B.信息服務(wù)網(wǎng)

　　C.證券報(bào)刊

　　D.因特網(wǎng)

　　26.公司債券上市交易后，公司有下列（ ）情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件

　　C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　D.公司最近3年連續(xù)虧損

　　27.上海、深圳證券交易所主板市場(chǎng)的主要交易規(guī)則有（ ）。

　　A.交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開始和結(jié)束，集中交易，以示公正

　　B.交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位

　　C.傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價(jià)方式并輔之以手勢(shì)作為補(bǔ)充，現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報(bào)價(jià)方式。無(wú)論何種方式，交易所均規(guī)定報(bào)價(jià)規(guī)則

　　D.交易所按連續(xù)、公開競(jìng)價(jià)方式形成證券價(jià)格，當(dāng)買賣雙方在交易價(jià)格和數(shù)量上取得-致時(shí)，便立即成交并形成價(jià)格

　　28.我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列（ ）情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　　A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　　B.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　C.公司有重大違法行為

　　D.公司最近3年連續(xù)虧損

　　29.公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ）。

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　　C.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　D.公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　30.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“四個(gè)獨(dú)立”包括（ ）。

　　A.運(yùn)行獨(dú)立

　　B.規(guī)則獨(dú)立

　　C.代碼獨(dú)立

　　D.指數(shù)獨(dú)立

　　31.針對(duì)中小企業(yè)股票的特點(diǎn)，深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)板塊的交易制度作了一些特別的安排，主要包括（ ）。

　　A.改進(jìn)開盤集合競(jìng)價(jià)制度和收盤價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為

　　B.設(shè)置有效競(jìng)價(jià)范圍以保證盤間交易價(jià)格的連續(xù)性，防止證券價(jià)格大幅波動(dòng)

　　C.完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性

　　D.完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響

　　32.場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要具備以下（ ）功能。

　　A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是組織監(jiān)督證券交易的重要場(chǎng)所

　　B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所

　　C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所，為這些證券提供了流動(dòng)性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會(huì)

　　D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充

　　33.股票價(jià)格指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化值，它的編制方法有（ ）兩類。

　　A.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)

　　B.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

　　C.費(fèi)雪理想式

　　D.加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　34.關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的描述，正確的是（ ）。

　　A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)的總稱

　　B.場(chǎng)外證券交易通常在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間或是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間間接進(jìn)行，也就是說(shuō)需要中介人進(jìn)行中介服務(wù)

　　C.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，證券買賣采取一對(duì)一的交易方式，對(duì)同一種證券的買賣不可能同時(shí)出現(xiàn)眾多的買方和賣方，也就不存在公開的競(jìng)價(jià)機(jī)制

　　D.沒(méi)有固定的、集中的交易場(chǎng)所，而是由許多各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行交易

　　35.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括（ ）。

　　A.交易系統(tǒng)

　　B.結(jié)算系統(tǒng)

　　C.信息系統(tǒng)

　　D.監(jiān)察系統(tǒng)

　　36.我國(guó)的基金指數(shù)由（ ）組成。

　　A.SAC行業(yè)指數(shù)

　　B.中證基金指數(shù)系列

　　C.上證基金指數(shù)

　　D.深證基金指數(shù)

　　37.監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)證券交易所對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括（ ）。

　　A.行情監(jiān)控

　　B.交易監(jiān)控

　　C.證券監(jiān)控

　　D.資金監(jiān)控

　　38.深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括（ ）。

　　A.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)

　　B.大宗交易系統(tǒng)

　　C.固定收益證券綜合電子平臺(tái)

　　D.綜合協(xié)議交易平臺(tái)

　　39.中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)是（ ）。

　　A.暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，而是在主板市場(chǎng)發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.在考慮上市企業(yè)的成長(zhǎng)性和科技含量的同時(shí)，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性

　　C.在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場(chǎng)形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過(guò)小帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行，目的在于有針對(duì)性地解決市場(chǎng)監(jiān)管的特殊性問(wèn)題，逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)積累經(jīng)驗(yàn)

　　40.我國(guó)證券交易所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)包括（ ）。

　　A.主板市場(chǎng)

　　B.中小企業(yè)板塊市場(chǎng)

　　C.三板市場(chǎng)

　　D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

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