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2011年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》第四章判斷題
2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！
第四章 基金管理人
三、判斷題
1、基金管理公司管理的是投資者的資產，可以進行負債經營，因此，基金管理公司的經營風險相對那些具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構要高得多。 （ ）
2、基金管理公司的收入主要來自以資產規(guī)模為基礎的管理費。（ ）
3、基金管理公司不得聘用從其他公司離職未滿6個月的基金經理從事投資、研究、交易等相關業(yè)務。 （ ）
4、風險控制委員會是非常設議事機構，一般由總經理、監(jiān)察稽核部經理及其他相關人員組成。 （ ）
5、交易部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，負責基金交易席位的安排、交易量管理等。 （ ）
6、公司內部控制的核心是風險控制，制定內部控制制度要以審慎經營、防范和化解風險為出發(fā)點。 （ ）
7、基金管理公司的后臺支持部門有行政管理部、信息技術部和機構理財部。 （ ）
8、基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。 （ ）
9、在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應當優(yōu)先保障股東的利益。 （ ）
10、審慎性原則要求內部控制制度必須涵蓋公司經營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。 （ ）
11、公司應當設立監(jiān)察稽核部門，對公司經理層負責，開展監(jiān)察稽核工作。公司應保證監(jiān)察稽核部門的獨立性和權威性。 （ ）
12、基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于12個月。（）
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