2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章選擇題四

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

　　第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　選擇題

　　61.要使市場(chǎng)細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有（ ）。

　　A.可度量性

　　B.有價(jià)值

　　C.可接近性

　　D.差異性

　　62.市場(chǎng)細(xì)分的直接依據(jù)包括（ ）。

　　A.地理因素

　　B.人口因素

　　C.投資者行為因素

　　D.心理因素

　　63.證券公司的客戶招攬包括（ ）等環(huán)節(jié)。

　　A.確定目標(biāo)市場(chǎng)

　　B.選擇營(yíng)銷渠道

　　C.建立客戶關(guān)系

　　D.客戶促成

　　64.（ ）是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。

　　A.目標(biāo)市場(chǎng)選擇

　　B.營(yíng)銷渠道選擇

　　C.客戶促成

　　D.客戶關(guān)系建立

　　65.經(jīng)辦人查驗(yàn)自然人客戶資金賬戶開(kāi)戶資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性時(shí)，可以采取的措施有（ ）。

　　A.申請(qǐng)人提交的有效身份證明和復(fù)印件與申請(qǐng)人是否一致、真實(shí)

　　B.證券賬戶卡和其復(fù)印件上的姓名與本人是否一致

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》上所填寫(xiě)的客戶信息是否與提交的資料一致、完整

　　D.客戶所提交的材料是否完整齊全

　　66.營(yíng)業(yè)部為客戶開(kāi)立資金賬戶不得受理（ ）開(kāi)立賬戶。

　　A.法人以個(gè)人名義

　　B.個(gè)人以個(gè)人名義

　　C.個(gè)人以法人名義

　　D.法人以法人名義

　　67.對(duì)于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織，其（ ）信息發(fā)生變化的，證券公司核實(shí)后，應(yīng)在柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)中予以修改。

　　A.有效身份證明文件號(hào)碼

　　B.聯(lián)系地址

　　C.聯(lián)系電話

　　D.其他合伙人或投資者

　　68.對(duì)于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實(shí)其（ ），如未辦理，證券公司應(yīng)督促其及時(shí)更正。

　　A.賬戶設(shè)立是否完整

　　B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效

　　C.是否通過(guò)年檢

　　D.內(nèi)部控制制度是否有效

　　69.（ ）或其他合伙人或投資者發(fā)生變更的，企業(yè)應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)辦理賬戶注冊(cè)信息變更手續(xù)。

　　A.企業(yè)名稱

　　B.企業(yè)類型

　　C.營(yíng)業(yè)期限

　　D.執(zhí)行事務(wù)合伙人（或委派代表）或負(fù)責(zé)人

　　70.證券經(jīng)紀(jì)人違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)

　　B.同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)

　　C.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)

　　D.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴

　　71.違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足l0萬(wàn)元的，處以1O萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　A.任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保

　　B.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券

　　C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的資金和證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行

　　D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　72.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A.與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

　　B.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴

　　73.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。

　　A.違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng)

　　B.向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷

　　C.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款

　　D.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

　　74.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義，說(shuō)法正確的有（ ）。

　　A.證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托

　　B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

　　C.證券公司不賺取買賣差價(jià)

　　D.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

　　75.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求之一是應(yīng)建立以（ ）為核心的客戶管理和服務(wù)體系。

　　A.了解自己

　　B.了解自己的客戶

　　C.適當(dāng)性服務(wù)

　　D.及時(shí)性服務(wù)

　　76.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法，正確的有（ ）。

　　A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　B.代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系

　　C.不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　D.向客戶提供服務(wù)以收取收益提成作為報(bào)酬

　　77.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核，稽核的內(nèi)容包括（ ）。

　　A.有無(wú)挪用客戶資產(chǎn)、有無(wú)接受客戶全權(quán)委托

　　B.有無(wú)向客戶提供不適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)、有無(wú)違規(guī)速效及擔(dān)保

　　C.有無(wú)向客戶承諾收益、有無(wú)超范圍經(jīng)營(yíng)

　　D.有無(wú)違規(guī)為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)、有無(wú)重大信息安全事故

　　78.客戶投訴的常見(jiàn)原因有（ ），以及客戶的問(wèn)題或需求得不到解決等。

　　A.客戶認(rèn)為自己被公司或營(yíng)銷人員忽視

　　B.營(yíng)銷人員不愿意承擔(dān)錯(cuò)誤及責(zé)任

　　C.營(yíng)銷人員的服務(wù)承諾未兌現(xiàn)

　　D.營(yíng)銷人員的違規(guī)行為使客戶蒙受經(jīng)濟(jì)損失

　　79.從營(yíng)銷包括的主要環(huán)節(jié)來(lái)分，營(yíng)銷人員的客戶服務(wù)可以分為（ ）。

　　A.售前服務(wù)

　　B.售中服務(wù)

　　C.售后服務(wù)

　　D.特別服務(wù)

　　80.理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)具有（ ）的特點(diǎn)。

　　A.顧問(wèn)性

　　B.專業(yè)性

　　C.綜合性

　　D.長(zhǎng)期性

　　81.比照一般產(chǎn)品的層次，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)也可以分為（ ）幾個(gè)層次。

　　A.有形服務(wù)

　　B.核心服務(wù)

　　C.特別服務(wù)

　　D.附加服務(wù)

　　82.購(gòu)買行為是客戶決策過(guò)程的最后階段，而客戶的購(gòu)買決策分為（ ）。

　　A.認(rèn)知階段

　　B.情感階段

　　C.猶豫階段

　　D.最終行為階段

　　83.針對(duì)不同類型的客戶群，營(yíng)銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有（ ）。

　　A.緣故法

　　B.介紹法

　　C.被動(dòng)接受法

　　D.陌生拜訪法

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