2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章選擇題三

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

　　第四章 證券經紀業(yè)務

　　選擇題

　　41.證券公司在代理開立證券賬戶時，經辦人應查驗申請人所提供資料的（ ），在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

　　A.真實性

　　B.有效性

　　C.完整性

　　D.一致性

　　42.下列情形會導致證券經紀業(yè)務管理風險的有（ ）。

　　A.客戶開戶時審核證件、資料不嚴

　　B.侵占客戶合法權益

　　C.證券公司工作人員承諾證券買賣收益

　　D.提供虛假信息

　　43.境內創(chuàng)投企業(yè)申請開立證券賬戶時需提交的文件和資料有（ ）。

　　A.國家工商總局頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》

　　B.商務部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》

　　C.省級（含副省級城市）以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件

　　D.市級以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件

　　44.境內合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請開立證券賬戶需提交的文件和資料有（ ）。

　　A.工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照

　　B.組織機構代碼證及復印件

　　C.執(zhí)行事務合伙人或負責人證明書（須加蓋企業(yè)公章）

　　D.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書

　　45.境內居民個人需憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉入本人欲委托買賣B股的證券公司的B股保證金賬戶，然后憑（ ）到該證券公司開立B股資金賬戶。

　　A.本人有效身份證明

　　B.證券公司B股保證金賬戶戶名

　　C.本人進賬憑證

　　D.原外匯存款銀行證明

　　46.境外法人開立證券賬戶需提供的文件和資料有（ ）。

　　A.加蓋公章的法定代表人證明書

　　B.法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機構證券賬戶授權委托書

　　C.董事會或董事、主要股東授權委托書

　　D.授權人的有效身份證明文件復印件

　　47.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出監(jiān)管依法對證券公司的經紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括（ ）。

　　A.證券公司向監(jiān)管機構的報告制度

　　B.舉報制度

　　C.信息披露

　　D.檢查制度

　　48.合規(guī)風險的防范措施有（ ）。

　　A.建立經紀業(yè)務檢查稽核制度

　　B.建立健全各項規(guī)章制度

　　C.對客戶交易結算資金實行第三方存管

　　D.強化崗位制約和監(jiān)督

　　49.下列情形屬于合規(guī)風險的是（ ）。

　　A.為客戶開立賬戶時不按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同

　　B.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　　C.向客戶推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應

　　D.違反規(guī)定在法定營業(yè)場所之外辦理客戶賬戶管理相關業(yè)務

　　50.按風險起因不同，經紀業(yè)務的風險主要包括（ ）。

　　A.法律風險

　　B.合規(guī)風險

　　C.管理風險

　　D.技術風險

　　51.咨詢服務的主要內容有（ ）。

　　A.向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項

　　B.了解自己的客戶

　　C.讓投資者充分理解“買者自負”的原則

　　D.簡單介紹技術分析軟件使用方法

　　52.證券經紀商必須承擔的義務體現了（ ）的具體原則。

　　A.堅持信譽為本、客戶至上

　　B.堅持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先

　　C.堅持為客戶負責，但不代替客戶進行決策

　　D.堅持公平交易，不得以非正當手段牟取私利

　　53.在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人應享有的權利有（ ）。

　　A.有權拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

　　B.有權對不符合市場行情的委托指令進行修改

　　C.有權按規(guī)定收取服務費用

　　D.對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有權通過留置其資金、證券，或通過司法途徑要求其履約或賠償

　　54.投資者教育的目的就是要提高投資者（ ），進而提高投資者理性投資、規(guī)避風險、自我保護的能力。

　　A.風險意識

　　B.參與意識

　　C.投機意識

　　D.風險識別能力

　　55.不能辦理資金賬戶（證券賬戶）銷戶的情況有（ ）。

　　A.申購新股資金凍結期間

　　B.開放式基金尚有基金余額

　　C.客戶資料尚未補全

　　D.銀證關聯尚未撤銷

　　56.在證券經紀商與客戶的委托代理關系中，客戶是（ ）。

　　A.授權人

　　B.代理人

　　C.委托人

　　D.受托人

　　57.根據客戶與證券經紀業(yè)務營銷人員的關系來劃分，客戶可分為（ ）。

　　A.親屬關系型

　　B.直接關系型

　　C.間接關系型

　　D.陌生關系型

　　58.目前，我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括（ ）。

　　A.證券公司營業(yè)部

　　B.網絡證券營銷

　　C.證券公司內部營銷人員

　　D.經紀人和獨立財務顧問

　　59.在證券經紀業(yè)務營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可以分為（ ）。

　　A.地區(qū)集中策略

　　B.品種集中策略

　　C.客戶集中策略

　　D.時間集中策略

　　60.用心理因素作為細分市場的依據，遇到細分變量模糊、子市場價值難以衡量、子市場特征不夠穩(wěn)定等難題時，需要（ ）。

　　A.在選擇細分變量的時候，應選擇那些能夠明顯區(qū)別投資者的心理特征作為細分變量

　　B.在選擇細分變量的時候，應選擇那些能夠明顯區(qū)別投資者的行為特征作為細分變量

　　C.采取恰當的技術分析方法

　　D.采取恰當的市場調查方法

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