2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第四章選擇題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

　　第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　選擇題

　　21.證券交易具有的（ ）特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來完成交易過程。

　　A.交易過程的保密性

　　B.交易方式的特殊性

　　C.交易規(guī)則的嚴(yán)密性

　　D.操作程序的復(fù)雜性

　　22.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（ ）。

　　A.柜臺代理買賣

　　B.證券交易所代理買賣

　　C.證券公司代理買賣

　　D.投資者自行買賣

　　23.證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要要求有（ ）。

　　A.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度

　　B.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度

　　C.建立健全證券營業(yè)部管理制度

　　D.統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全管理

　　24.管理風(fēng)險的防范措施包括（ ）。

　　A.嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程

　　B.加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)

　　C.建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制

　　D.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度

　　25.當(dāng)證券賬戶注冊資料中的（ ）之一發(fā)生變化時，賬戶持有人應(yīng)及時辦理注冊資料變更手續(xù)。

　　A.自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱

　　B.有效身份證明文件號碼

　　C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司要求的其他情形

　　D.資金計賬幣種

　　26.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險主要包括（ ）。

　　A.合規(guī)風(fēng)險

　　B.管理風(fēng)險

　　C.政策風(fēng)險

　　D.技術(shù)風(fēng)險

　　27.證券賬戶管理包括（ ）。

　　A.證券賬戶的開立、掛失補(bǔ)辦

　　B.證券賬戶注冊資料查詢與變更

　　C.證券賬戶合并與注銷

　　D.非交易過戶

　　28.證券公司總部加強(qiáng)對營業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作集中統(tǒng)一管理的具體措施有（ ）。

　　A.對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險監(jiān)控等實(shí)行集中管理

　　B.對風(fēng)險程度不同的業(yè)務(wù)，按照分類管理、分級授權(quán)、逐級審批的原則進(jìn)行管理

　　C.重要業(yè)務(wù)必須實(shí)行實(shí)時復(fù)核、審核及總部審批制

　　D.總部要對營業(yè)部崗位與權(quán)限設(shè)置、業(yè)務(wù)操作合規(guī)性進(jìn)行有效監(jiān)督、檢查

　　29.證券營業(yè)部重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理要求的具體措施有（ ）。

　　A.資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)

　　B.資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作

　　C.賬戶管理應(yīng)專人負(fù)責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

　　D.各崗位和各部門電腦用戶權(quán)限應(yīng)按職責(zé)嚴(yán)格限制并經(jīng)常檢查，應(yīng)隨人員變化而及時調(diào)整

　　30.證券營業(yè)部實(shí)行前后臺分離的具體要求有（ ）。

　　A.前臺人員負(fù)責(zé)市場營銷，后臺人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理

　　B.后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門或崗位的人員要嚴(yán)格分開

　　C.賬戶管理應(yīng)專人負(fù)責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

　　D.電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)

　　31.證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露。但（ ）等查詢不在此限。

　　A.存管銀行

　　B.監(jiān)管

　　C.司法機(jī)關(guān)

　　D.證券交易所

　　32.委托人的權(quán)利之一是可以自由（ ）自己名下的證券。

　　A.買賣

　　B.凍結(jié)

　　C.質(zhì)押

　　D.贈與

　　33.以下關(guān)于指定存管銀行為證券公司開立的客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶，說法正確的有（ ）。

　　A.以證券公司名義開立

　　B.其資金全部為客戶所有

　　C.二級明細(xì)記錄賬戶為“管理賬戶”

　　D.用以客戶證券交易交收資金的劃付

　　34.客戶開立資金賬戶時，應(yīng)同時自行設(shè)置（ ）。

　　A.交易權(quán)限

　　B.交易密碼

　　C.資金密碼

　　D.資金上限

　　35.以下有關(guān)證券營業(yè)部為客戶開立的資金賬戶，說法正確的有（ ）。

　　A.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》所指的“客戶證券資金臺賬”

　　B.客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立

　　C.可以與客戶開立的各類證券賬戶、在存管銀行開立的結(jié)算賬戶名稱不一致

　　D.證券公司通過該賬戶對客戶的證券買賣交易、證券交易資金支取進(jìn)行前端控制

　　36.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括（ ）。

　　A.客戶

　　B.客戶指定的存管銀行

　　C.證券公司

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　37.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性表現(xiàn)在（ ）。

　　A.不以自己的資金進(jìn)行證券買賣

　　B.不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險

　　C.充當(dāng)證券買方和賣方的代理人

　　D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交

　　38.證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)一定的義務(wù)主要體現(xiàn)了（ ）的原則。

　　A.自身權(quán)益最大化

　　B.為委托人服務(wù)

　　C.權(quán)利和義務(wù)對等

　　D.公平買賣

　　39.堅持了解客戶原則，其一是指了解客戶的（ ）。

　　A.身份

　　B.財產(chǎn)與收入狀況

　　C.證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　D.風(fēng)險偏好

　　40.證券公司在代理開立證券賬戶時，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式實(shí)時向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司傳送開戶數(shù)據(jù)，內(nèi)容包括（ ）。

　　A.自然人姓名及有效身份證明文件號碼

　　B.通訊地址、聯(lián)系電話

　　C.開戶機(jī)構(gòu)、申請日期

　　D.法人名稱及有效身份證明文件號碼

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