2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》精選單選題

　　2011年第一次證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)進(jìn)入到強(qiáng)化提高階段，為了幫助廣大考生充分備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精選了證券從業(yè)資格考試各科目的練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

　　單選題

　　1、目前我國(guó)憑證式國(guó)債的發(fā)行期限是（ ）。

　　A.半個(gè)月

　　B.1個(gè)月

　　C.2個(gè)月

　　D.3個(gè)月

　　2、目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用（ ），記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用（ ）。

　　A.承購(gòu)包銷方式，公開招標(biāo)方式

　　B.承購(gòu)包銷方式，承購(gòu)包銷方式

　　C.公開招標(biāo)方式，承購(gòu)包銷方式

　　D.公開招標(biāo)方式，公開招標(biāo)方式

　　3、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券資本充足率不低于（ ）。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　4、企業(yè)債券申請(qǐng)上市，其累計(jì)發(fā)行在外的債券總面額不得超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)額的（ ）。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　5、一個(gè)15年期的次級(jí)債務(wù)，在其的第13年開始計(jì)入附屬資本的比率應(yīng)該是（ ）。

　　A.100%

　　B.80%

　　C.60%

　　D.40%

　　6、關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券，錯(cuò)誤的是（ ）。

　　A.償還短期融資券余額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的30%；

　　B.短期融資券對(duì)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行，只在銀行間債券市場(chǎng)交易。

　　C.近3年內(nèi)進(jìn)行過(guò)信用評(píng)級(jí)并有跟蹤評(píng)級(jí)安排的上市公司可以豁免信用評(píng)級(jí)。

　　D.短期融資券不對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行

　　7、企業(yè)申請(qǐng)債券上市，應(yīng)當(dāng)符合（ ）。

　　A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于5000萬(wàn)元

　　B.累計(jì)發(fā)行在外的債券總面額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)額的50%

　　C.債券的期限為2年以上

　　D.債券的利率不得超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平

　　8、合格投資者是指自行判斷具備投資債券的獨(dú)立分析能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，且注冊(cè)資本在（ ）萬(wàn)元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在（ ）萬(wàn)元以上。

　　A.500，1000

　　B.1000，1000

　　C.1000，2000

　　D.2000，3000

　　9、信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)（ ）指通過(guò)設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)的金融機(jī)構(gòu)。

　　A.發(fā)起機(jī)構(gòu)

　　B.受托機(jī)構(gòu)

　　C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D.資金保管機(jī)構(gòu)

　　10、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不得低于（ ）。

　　A.2%

　　B.4%

　　C.6%

　　D.8%

　　11、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）萬(wàn)元。

　　A.3000，5000

　　B.4000，5000

　　C.3000，6000

　　D.4000，6000

　　12、可轉(zhuǎn)換公司債券獲批上市后，上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前（ ）個(gè)交易日內(nèi)，在法定媒體上披露公告書。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　13、上市公司在可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換期結(jié)束的（ ）交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布3次提示公告，提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的l0個(gè)交易日停止交易的事項(xiàng)。

　　A.12

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　14、未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換債券的數(shù)量少于（ ）元時(shí)，上市公司就要進(jìn)行披露。

　　A.3000萬(wàn)元

　　B.4000萬(wàn)元

　　C.5000萬(wàn)元

　　D.6000萬(wàn)元

　　15、當(dāng)上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于（ ）萬(wàn)元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。

　　A.3000萬(wàn)元

　　B.4000萬(wàn)元

　　C.5000萬(wàn)元

　　D.6000萬(wàn)元

　　16、保薦人（主承銷商）對(duì)上市公司申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（ ）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自上市之日算起。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　17、發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)報(bào)（ ）核準(zhǔn)。

　　A.國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院有關(guān)企業(yè)主管部門

　　C.省級(jí)人民政府

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　18、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司要求最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降（ ）以上的情形。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　19、可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換期是指（ ）。

　　A.可轉(zhuǎn)債發(fā)行期間

　　B.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的結(jié)束日

　　C.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日

　　D.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日至結(jié)束日的期間

　　20、上市公司的股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券時(shí)，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近一期末凈資產(chǎn)額的（ ）。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

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