2011證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》單選練習題

　　2011年第一次證券從業(yè)資格考試時間為3月5日、6日，正保會計網(wǎng)校收集整理了2011年證券從業(yè)資格考試各科目練習題供大家參考，以下是《證券發(fā)行與承銷》科目單項選擇題練習。

　　單選題

　　1、證券公司應遵循內(nèi)部（ ）原則，建立有關隔離制度。

　　A.保密性

　　B.防火墻

　　C.條塊管理

　　D.業(yè)務控制

　　2、（ ）是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　A.中期票據(jù)

　　B.證券公司短期融資券

　　C.證券公司債券

　　D.企業(yè)債券

　　3、證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件中，注冊資本不低于人民幣（ ）億元，凈資本不低于人民幣（ ）萬元。

　　A.2，3000

　　B.1，3000

　　C.2，5000

　　D.1，5000

　　4、憑證式國債承銷團成員原則上不超過（ ）家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　5、下列情形中，不屬于會導致中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的是（ ）。

　　A.通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益

　　B.內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行

　　C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

　　D.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　6、保薦代表人張三自證券公司甲離職轉至證券公司乙工作，兩家證券公司均具有保薦機構資格，則（ ）應向中國證監(jiān)會申請變更登記。

　　A.張三

　　B.證券公司甲

　　C.證券公司乙

　　D.證券公司甲或證券公司乙均可

　　7、股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的（ ）以上通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.全票

　　8、股份有限公司董事會決議，必須經(jīng)過（ ）半數(shù)通過。

　　A.全體董事

　　B.全體出席會議的董事

　　C.全體董事所代表的股份

　　D.出席會議董事所代表的股份

　　9、上市公司董事報酬的數(shù)額和方式由（ ）提出方案，報請（ ）決定。

　　A.獨立董事，董事會

　　B.獨立董事，股東大會

　　C.董事會，股東大會

　　D.監(jiān)事會，股東大會

　　10、根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，董事會成員可以為（ ）人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　11、股份有限公司的稅后利潤分配順序是（ ）

　　A.彌補虧損——法定公積金——任意公積金——分配給股東

　　B.法定公積金——彌補虧損——任意公積金——分配給股東

　　C.彌補虧損——任意公積金——法定公積金——分配給股東

　　D.法定公積金——任意公積金——彌補虧損——分配給股東

　　12、股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣（ ）萬元。

　　A.100

　　B.300

　　C.500

　　D.1000

　　13、上市公司的年度預算方案和決算方案可由股東大會以（ ）通過

　　A.臨時決議

　　B.普通決議

　　C.特別決議

　　D.一般決議

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