證券交易習(xí)題（9）

　　21．投資者教育具體應(yīng)重點突出的內(nèi)容有（ ）。

　　A．要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險，人市須謹慎”的警示

　　B．證券公司在進行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時，應(yīng)當(dāng)清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認識不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征

　　C．要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險，并由客戶在風(fēng)險揭示書上簽字確認

　　D．證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動

　　22．下面關(guān)于“一級交易商”的說法，錯誤的有（ ）。

　　A．一級交易商對固定收益證券做市時，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的兩只基準(zhǔn)國債進行做市

　　B．一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過45分鐘

　　C．一級交易商對做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于10個基點

　　D．單筆報價數(shù)量不得低于10000手（1手為1000元面值）

　　23．在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括（ ）。

　　A．對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

　　B．尋求司法保護權(quán)

　　C．對證券交易過程的知情權(quán)

　　D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　24．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證經(jīng)紀(jì)商必須遵守的方面包括（ ）。

　　A．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣

　　B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息

　　D．不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息

　　25．證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。

　　A．申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　C．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　D．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　26．上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（ ）的渠道。

　　A．發(fā)售

　　B．申購

　　C．贖回

　　D．回購

　　27．主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括（ ）。

　　A．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

　　B．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜

　　C．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

　　D．根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項

　　28．轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價位有（ ）。

　　A．高于該價位的買入申報全部成交

　　B．低于該價位的賣出申報半數(shù)成交

　　C．與該價位相同的買方申報全部成交

　　D．與該價位相同的賣方申報全部成交

　　29．掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括（ ）。

　　A．資產(chǎn)負債表

　　B．利潤表

　　C．主要項目的附注

　　D．現(xiàn)金流量表

　　30．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（ ）。

　　A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C．代理客戶進行期貨交易

　　D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金

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