證券交易習(xí)題（8）

　　11．證券營業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有（ ）。

　　A．全權(quán)委托

　　B．未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托

　　C．采取信用交易方式的委托

　　D．已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托

　　12．中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值

　　B．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上

　　C．連續(xù)15個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值

　　D．連續(xù)100個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股

　　13．上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（ ）。

　　A．證券代碼及簡稱

　　B．股價(jià)指數(shù)

　　C．當(dāng)日最高成交價(jià)和當(dāng)日最低成交價(jià)

　　D．當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量和金額

　　14．根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合下列 （ ）條件的，可以采用大宗交易方式。

　　A．債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于50萬元人民幣

　　B．多只A股合計(jì)單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股

　　C．多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份

　　D．多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1．5萬張

　　15．在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，下列各項(xiàng)符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有 （ ）。

　　A．A股、債券交易為0.01元人民幣

　　B．基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣

　　C．B股交易為0.01港元

　　D．債券質(zhì)押式回購交易為0.01元人民幣

　　16．合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（ ）。

　　A．在證券交易所掛牌交易的股票

　　B．在證券交易所掛牌交易的債券

　　C．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　D．證券投資基金

　　17．關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（ ）。

　　A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

　　B．經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格

　　C．經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D．證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任

　　18．股份登記包括（ ）。

　　A．配股登記

　　B．首次公開發(fā)行登記

　　C．增發(fā)新股登記

　　D．除權(quán)登記

　　19．下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有（ ）。

　　A．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部

　　B．一般情況下，當(dāng)日買人的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管

　　C．轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單

　　D．轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功原因

　　20．下列關(guān)于買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制證券的說法中，正確的有（ ）。

　　A．股票上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

　　B．債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

　　C．債券非上市首日開盤集合竟價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

　　D．債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

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