證券交易習(xí)題（7）

　　二、多選題（共40題40分，每題1分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）

　　1．下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（ ）。

　　A．證券只有通過流動才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力

　　B．證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為流動性、收益性和安全性

　　C．證券交易的三個(gè)特征互相聯(lián)系在一起

　　D．因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性

　　2．下列關(guān)于其他交易場所的說法中，正確的有（ ）。

　　A．場外交易市場包括柜臺市場，但不限于柜臺市場

　　B．場外交易市場可以產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)要價(jià)競爭

　　C．證券公司不僅是場外交易市場的組織者，也是直接參與者

　　D．場外交易場所是相對集中的

　　3．金融期權(quán)的種類主要有（ ）。

　　A．外匯期權(quán)

　　B．股票期權(quán)

　　C．單據(jù)期權(quán)

　　D．股價(jià)指數(shù)期權(quán)

　　4．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為證券市場提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有（ ）。

　　A．要制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度

　　B．要制定完善的內(nèi)部控制制度

　　C．要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)

　　D．要建立完善的結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評估體系

　　5．下面屬于證券交易基本過程的有（ ）。

　　A．開戶

　　B．委托

　　C．轉(zhuǎn)讓

　　D．結(jié)算

　　6．證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員的（ ）方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會。

　　A．從業(yè)人員資格

　　B．財(cái)務(wù)狀況

　　C．內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制

　　D．客戶構(gòu)成

　　7．無形席位申報(bào)方式的申報(bào)程序有（ ）。

　　A．委托指令——前置終端處理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)——交易所主機(jī)

　　B．委托指令——終端機(jī)——交易所主機(jī)

　　C．委托指令——電話通知場內(nèi)員——終端機(jī)——交易所主機(jī)

　　D．委托指令——交易所主機(jī)

　　8．證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（ ）。

　　A．證券持有人名冊登記

　　B．接受上市申請，安排證券上市

　　C．受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

　　D．證券的存管和過戶

　　9．在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括（ ）。

　　A．提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)

　　B．認(rèn)真閱讀《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　C．堅(jiān)持了解客戶原則

　　D．必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

　　10．A股賬戶按持有人可以分為（ ）。

　　A．自然人證券賬戶

　　B．一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

　　C．證券公司自營證券賬戶

　　D．境內(nèi)投資者證券賬戶

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