證券交易習(xí)題（10）

　　31．使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括（ ）。

　　A．向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)

　　B．登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)

　　C．到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活用戶名

　　D．使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站

　　32．下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)規(guī)則的說法中，不正確的有（ ）。

　　A．上海證券交易所申購(gòu)單位為500股

　　B．深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股

　　C．一般而言，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托只有第一次有效，其余申購(gòu)由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除

　　D．每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)

　　33．證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)（ ）的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　A．可承受

　　B．可測(cè)

　　C．可控

　　D．可分散

　　34．證券公司應(yīng)通過（ ）來(lái)控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

　　A．合理的預(yù)警機(jī)制

　　B．嚴(yán)密的賬戶管理

　　C．止盈止損的決策

　　D．規(guī)范的交易操作

　　35．下列屬于加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有（ ）。

　　A．建立防火墻制度

　　B．建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

　　C．建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

　　D．提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度

　　36．自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及（ ）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　A．自營(yíng)規(guī)模

　　B．風(fēng)險(xiǎn)限額

　　C．資產(chǎn)配置

　　D．業(yè)務(wù)授權(quán)

　　37．下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是（ ）。

　　A．公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

　　B．公司涉及的重大訴訟

　　C．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%

　　D．公司的監(jiān)事、1／3以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　38．自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)（ ），明確自營(yíng)操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。

　　A．投資品種的選擇

　　B．投資規(guī)模的控制

　　C．投資時(shí)機(jī)的把握

　　D．資產(chǎn)配置的控制

　　39．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（ ）。

　　A．專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作

　　B．合理、有效的控制措施

　　C．獨(dú)立、客觀的投資研究

　　D．科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策

　　40．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（ ）。

　　A．保持獨(dú)立

　　B．保持客觀

　　C．建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度

　　D．建立和維護(hù)備選庫(kù)

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