證券交易習題（3）

　　21．根據(jù)我國《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列關(guān)于證券經(jīng)紀商在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)時必須遵守的內(nèi)容中，說法不正確的是（ ）。

　　A．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質(zhì)押物

　　B．不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進行清算、交收

　　C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

　　D．不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

　　22．證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為（ ）。

　　A．當日開盤價

　　B．該證券發(fā)行價

　　C．零

　　D．開盤價與發(fā)行價的均值

　　23．在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含（ ）。

　　A．原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶

　　B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

　　C．原證券賬戶的復制和證券的交易過戶

　　D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶

　　24．下列各項中，（ ）不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。

　　A．市場性

　　B．連續(xù)性

　　C．經(jīng)濟性

　　D．公平性

　　25．下列關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是（ ）。

　　A．按抽簽決定認購成功者

　　B．按價格優(yōu)先原則決定認購成功者

　　C．按時間優(yōu)先原則決定認購成功者

　　D．按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者

　　26．關(guān)于投資者參與上網(wǎng)定價發(fā)行時進行新股申購的規(guī)則和方法，下列說法錯誤的是 （ ）。

　　A．每一個證券賬戶申購量最少為1000股

　　B．每個證券賬戶只能申購一次，一經(jīng)申報不能撤單

　　C．申購價格為發(fā)行公告中的發(fā)行價格，高于或低于該價格的申購均無效

　　D．深市新股申購代碼為730 X X X，滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系，為0 X X X

　　27．根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為（ ）日。（R為股權(quán)登記日）

　　A． R

　　B． R+1

　　C． R+2

　　D． R+3

　　28．對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：在“委托價格”項填 報股東大會議案序號，其中（ ）元代表議案一。

　　A．1．00

　　B．0．10

　　C．0．01

　　D．0

　　29．BSB公司以30元的市價發(fā)行了1000000股股票。該公司正在考慮以5元的價格發(fā)行 200000張權(quán)證，使得持有者以每股40元的價格購買。則BSB公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資金分別為（ ）。

　　A．3000000元；200000元

　　B．500000元；200000元

　　C．500000元；8000000元

　　D．1000000元；8000000元

　　30．新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為（ ），在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。

　　A．賣方

　　B．買方

　　C．委托方

　　D．代理方

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