證券交易習(xí)題（2）

　　11．關(guān)于營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在清算交收方面，以下說法錯誤的是（ ）。

　　A．營業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下，及時公布新股認(rèn)購配號及中簽號

　　B．營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式

　　C．客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺應(yīng)該婉言謝絕

　　D．客戶憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺查詢交易結(jié)果或證券及資金余額等

　　12．證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券，買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（ ）交付客戶。

　　A．每日股票交割單

　　B．買賣成交報(bào)告單

　　C．每日資金清算單

　　D．買賣成交匯總表

　　13．有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出X股票，申報(bào)價格和申報(bào)時間分別為：甲 的賣出價10.70元，時間13：35；乙的賣出價10.40元，時間13：40；丙的賣出價10.75 元，時間13：25；丁的賣出價10.40元，時間13：38.那么這四位投資者交易的優(yōu)先順 序?yàn)椋?）。

　　A．甲>乙>丙>丁

　　B．乙>甲>丁>丙

　　C．丁>乙>甲>丙

　　D．丁>乙>丙>甲

　　14．某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（ ）元。

　　A．1.24

　　B．1.86

　　C．2.24

　　D．2.86

　　15．下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說法中，正確的是（ ）。

　　A．送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映

　　B．上海證券交易所對于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購

　　C．深圳證券交易所對未被認(rèn)購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除

　　D．深圳證券交易所對已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下

　　16．在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括（ ）。

　　A．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

　　B．按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核

　　C．認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　D．投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時，可以通過司法途徑尋求保護(hù)

　　17．價格振幅的計(jì)算公式為（ ）。

　　A．單只股票漲跌幅－對應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅

　　B．（當(dāng)日最高價－當(dāng)日最低價）／當(dāng)日最低價×100%

　　C．當(dāng)日成交股數(shù)／流通股數(shù)× 100%

　　D．單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)－中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)

　　18．在連續(xù)競價階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。以下處理中不正確的是（ ）。

　　A．能成交者予以成交

　　B．不能成交者等待機(jī)會成交

　　C．部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待

　　D．當(dāng)日未成交者自動進(jìn)入次日集合競價

　　19．下列關(guān)于時間優(yōu)先原則的說法中，正確的是（ ）。

　　A．同一時點(diǎn)申報(bào)，按價格大小順序決定優(yōu)先順序

　　B．同價位申報(bào)，按申報(bào)時序決定優(yōu)先順序

　　C．無論價位是否相同，均按申報(bào)時序決定優(yōu)先順序

　　D．無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時序

　　20．下列不具有B股賬戶開立資格的人員有（ ）。

　　A．境內(nèi)自然人

　　B．境內(nèi)法人

　　C．定居國外的中國公民

　　D．臺灣地區(qū)的自然人

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