證券交易習(xí)題（4）

　　31．下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（ ）。

　　A．買賣對(duì)象為上市證券

　　B．主要收入為傭金收入

　　C．證券公司都有自營資格

　　D．證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

　　32．內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。對(duì)上市公司而言，下列各項(xiàng)尚未公開的信息中，除（ ）外，均屬于內(nèi)幕信息。

　　A．公司2名監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

　　B．公司一次性抵押或出售40%的營業(yè)用主要資產(chǎn)

　　C．公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

　　D．公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化

　　33．下列屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是（ ）。

　　A．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　C．將自營賬戶借給他人使用

　　D．違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　　34．下列屬于自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ）。

　　A．客戶資料的保密性

　　B．客戶指令的權(quán)威性

　　C．交易行為的自主性

　　D．業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　35．建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（ ），通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。

　　A．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

　　B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值

　　C．敏感性指標(biāo)

　　D．風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值

　　36．證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的（ ），從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。

　　A．供求關(guān)系

　　B．交易價(jià)格

　　C．市場(chǎng)秩序

　　D．交易量

　　37．在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是（ ）。

　　A．建立專用自營賬戶

　　B．將自營賬戶借給他人使用

　　C．使用他人名義和非自營席位變相自營

　　D．賬外自營

　　38．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（ ）。

　　A．警告

　　B．罰款

　　C．沒收非法所得

　　D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　39．證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（ ）。

　　A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　C．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　D．操作風(fēng)險(xiǎn)

　　40．集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A．30

　　B．60

　　C．90

　　D．120

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