證券從業(yè)資格考試2010復(fù)習(xí)指導(dǎo)：《投資基金》十（3）

　　第三節(jié) 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管

　　基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊登記機(jī)構(gòu)是基金市場的主要服務(wù)提供商，因此也是基金監(jiān)管的重點(diǎn)機(jī)構(gòu)。

　　一、對基金管理公司的監(jiān)管

　　對基金管理公司的監(jiān)管主要包括市場準(zhǔn)入監(jiān)管和日常持續(xù)監(jiān)管。

　?。ㄒ唬┦袌鰷?zhǔn)入監(jiān)管

　　主要包括以下五類：基金管理公司的設(shè)立審核、基金公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格審批、基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核、基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核和基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管。

　　1.基金管理公司設(shè)立審核

　　設(shè)立基金管理公司應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。設(shè)立基金管理公司必須在股東資格、公司章程、注冊資本、從業(yè)人員資格、內(nèi)部制度、組織機(jī)構(gòu)、營業(yè)場所等方面符合《證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定的條件，同時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)提交書面申請。中國證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。中國證監(jiān)會(huì)采取的審查方式包括：

　?。?）征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見。

　?。?）采取專家評審、調(diào)查核實(shí)等方式對申請材料的內(nèi)容進(jìn)行審查。

　?。?）自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。

　　2.基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格審批

　　3.基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核

　　基金管理公司下列事項(xiàng)變更需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

　?。?）變更經(jīng)營范圍。

　?。?）變更股東、注冊資本或者股東出資比例。

　　（3）變更名稱、住所。

　?。?）修改章程。

　　4.基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核

　　基金管理公司可以設(shè)立分公司，或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式的分支機(jī)構(gòu)，如辦事處，并得到證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)?；鸸芾砉驹O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請材料。

　　2008年4月起，基金管理公司經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要到香港地區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，從事資產(chǎn)管理類相關(guān)業(yè)務(wù)。（新增）

　　5.基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管

　　2006年5月，《關(guān)于規(guī)范基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置有關(guān)問題的通知》。三個(gè)方面：

　　（1）在股權(quán)出讓或受讓方面，持有基金管理公司股權(quán)未滿1年的股東，不得將所持股權(quán)出讓；出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請。

　?。?）在持股目的方面，法規(guī)規(guī)定基金管理公司股東不得為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)，不得委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)；股東及其實(shí)際控制人不得以任何形式占用基金管理公司資產(chǎn)。

　　（3）在具體審核基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請過程中，中國證監(jiān)會(huì)可能就股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否有利于公司長期穩(wěn)定經(jīng)營、保護(hù)基金份額持有人利益等征詢獨(dú)立董事意見，或者根據(jù)審慎鑒定原則要求股東及其實(shí)際控制人就有關(guān)事項(xiàng)做出承諾。

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