24周年

財稅實務(wù) 高薪就業(yè) 學(xué)歷教育
APP下載
APP下載新用戶掃碼下載
立享專屬優(yōu)惠

安卓版本:8.7.50 蘋果版本:8.7.50

開發(fā)者:北京正保會計科技有限公司

應(yīng)用涉及權(quán)限:查看權(quán)限>

APP隱私政策:查看政策>

HD版本上線:點(diǎn)擊下載>

證券從業(yè)資格考試2010復(fù)習(xí)指導(dǎo):《投資基金》一(1)

來源: 互聯(lián)網(wǎng) 編輯: 2010/07/23 15:01:56 字體:

  第一章 證券投資基金概述

  前 言

  目前證券從業(yè)資格考試的考試科目共分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目兩項,其中,基礎(chǔ)科目為《證券市場基礎(chǔ)知識》,專業(yè)科目包括:《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》?;A(chǔ)科目為必考科目,專業(yè)科目可以自選。

  證券從業(yè)人員資格考試的單科考試時間為120分鐘,滿分100分,60分通過。證券從業(yè)資格考試采用標(biāo)準(zhǔn)化客觀試題,題型分為3類:單項選擇題、多項選擇題和判斷題。

  提示:本章內(nèi)容沒有很大變化。主要是一些數(shù)字方面,比如2008年年底,全球共同基金的資產(chǎn)規(guī)模約為19萬億美元,我國為1.94萬億元,主要是記憶數(shù)量級。2008年末QDII數(shù)量為10只。

  本章主要介紹證券投資基金的一些基礎(chǔ)知識。

  證券投資基金是一種實行組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。與直接投資股票、債券不同,證券投資基金是一種間接投資工具?;鹜顿Y者、基金管理人和托管人是基金運(yùn)作中的主要當(dāng)事人。根據(jù)組織形式的不同,基金可分為契約型基金與公司型基金;根據(jù)運(yùn)作方式不同,基金可分為封閉式基金與開放式基金。

  第一節(jié) 證券投資基金的概念與特點(diǎn)

  一、證券投資基金的概念

  定義:證券投資基金(簡稱“基金”)是指通過發(fā)售基金份額,將眾多投資者的資金集中起來,形成獨(dú)立財產(chǎn),由基金托管人托管,基金管理人管理,以投資組合的方法進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。

  基金募集的資金在法律上具有獨(dú)立性,由選定的基金托管人保管,并委托基金管理人進(jìn)行股票、債券的分散化的組合投資?;鹜顿Y者是基金的所有者。

  證券投資基金在美國被稱為“共同基金”;在英國和我國香港特別行政區(qū)被稱為“單位信托基金”;在歐洲一些國家被稱為“集合投資基金”或“集合投資計劃”;在日本和我國臺灣地區(qū)則被稱為“證券投資信托基金”。

  【例1·判斷題】

  判斷正誤:證券投資基金的管理者是基金的實際所有者。

  答案:錯誤

  二、證券投資基金的特點(diǎn)(5點(diǎn))

 ?。ㄒ唬┘侠碡敚瑢I(yè)管理

 ?。ǘ┙M合投資,分散風(fēng)險

 ?。ㄈ├婀蚕恚L(fēng)險共擔(dān)

 ?。ㄋ模﹪?yán)格監(jiān)管, 信息透明

  老鼠倉案例: 2008年上投摩根與南方基金的老鼠倉,2009年融通基金的老鼠倉。介紹一下老鼠倉的操作伎倆。

 ?。ㄎ澹┆?dú)立托管,保障安全

  【例2·多選題】以下關(guān)于證券投資基金中的專業(yè)理財含義描述正確的是( )。

  A.專業(yè)理財就是由擁有超常能力的基金經(jīng)理理財

  B.理財?shù)闹饕椒ㄊ怯赏顿Y者決定的

  C.理財機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員由專業(yè)人士組成

  D.理財是由專業(yè)機(jī)構(gòu)運(yùn)作的

  答案:CD

[下一頁]

機(jī)考模擬系統(tǒng)

24小時內(nèi)答疑

疑問及時解決

全真模擬 應(yīng)對機(jī)考

模擬考場環(huán)境,提前熟悉流程

自動判分

系統(tǒng)自動批閱顯示得分

點(diǎn)擊購課

限時免費(fèi)資料

  • 報考指南

    報考指南

  • 學(xué)習(xí)計劃

    學(xué)習(xí)計劃

  • 考試大綱

    考試大綱

  • 高頻考點(diǎn)

    高頻考點(diǎn)

  • 科目特點(diǎn)及備考建議

    科目特點(diǎn)及備考建議

  • 習(xí)題精選

    習(xí)題精選

回到頂部
折疊
網(wǎng)站地圖

Copyright © 2000 - odtgfuq.cn All Rights Reserved. 北京正保會計科技有限公司 版權(quán)所有

京B2-20200959 京ICP備20012371號-7 出版物經(jīng)營許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號

報考小助理

關(guān)注公眾號
了解更多動態(tài)