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2009年證券業(yè)從業(yè)人員年檢公告(第2號)

來源: 中國證券業(yè)協(xié)會 編輯: 2010/04/26 10:38:48 字體:

  根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行)的規(guī)定,我會于2009年7月1日至2010年3月31日組織開展了2009年證券從業(yè)人員年檢,現(xiàn)將年檢結(jié)果公告如下:

  一、年檢通過人員情況

  2009年度應(yīng)年檢人員共計50273人,49868人通過年檢,具體情況詳見我會網(wǎng)站()。

  二、年檢尚未通過人員情況及整改要求

  尚未通過年檢人員為405人。請名單中所涉機構(gòu)切實履行從業(yè)人員管理職責(zé),檢查未通過年檢人員的執(zhí)業(yè)情況,依照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行)》的各項要求,督促未按時通過年檢人員盡快向協(xié)會提交年檢申請,及時報備相關(guān)人員離職信息,向協(xié)會提交年檢整改報告。本次整改期限截至2010年4月30日。整改期結(jié)束后,我會將把仍未按規(guī)定完成年檢的從業(yè)人員情況記入從業(yè)人員誠信檔案,并暫不受理其執(zhí)業(yè)注冊變更申請。

  三、新疆地區(qū)從業(yè)人員年檢情況

  新疆地區(qū)81名從業(yè)人員因網(wǎng)絡(luò)原因未能參加2009年年檢,所在機構(gòu)應(yīng)組織其參加2010年年檢,其執(zhí)業(yè)注冊變更申請不受影響。

  特此公告。

  附件:尚未通過2009年年檢人員所在機構(gòu)名單

二○一○年四月十三日

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