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注冊資產(chǎn)評估師考試《經(jīng)濟法》預(yù)習(xí)：證券發(fā)行制度概述
第八章 證券法律制度
知識點三、證券發(fā)行制度概述
?。ㄒ唬┳C券發(fā)行的概念
1.分類
（1）按是否需要承銷機構(gòu)：直接發(fā)行和間接發(fā)行
?。?）按證券的發(fā)行時間：初次發(fā)行和再次發(fā)行
（二）公開發(fā)行與非公開發(fā)行
1.公開發(fā)行（必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)）：
有下列情形之一的：
?。?）向不特定對象發(fā)行證券的；
?。?）向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的；
?。?）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
2.非公開發(fā)行：發(fā)行人依法向特定人（不超過200人）發(fā)行本次發(fā)行的全部股票。
非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
（三）證券發(fā)行上市保薦制度
發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。
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