加強考試管理 嚴肅考場紀律

　　中國證券業(yè)協(xié)會近期對2008年6月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試成績進行了復查，共查出廣東、湖南、北京、重慶4個考區(qū)請人替考者43名，協(xié)會取消了請人替考者本次考試成績，一年內(nèi)不受理其資格考試報名申請。記者就有關問題采訪了協(xié)會有關負責人。

　　問：協(xié)會目前組織的行業(yè)考試主要有哪些？

　　答：我會目前舉辦的各類行業(yè)考試有以下幾大類：證券業(yè)從業(yè)人員資格考試（含內(nèi)地與香港證券期貨專業(yè)人士的資格互認考試）、保薦代表人勝任能力考試、合規(guī)管理人員勝任能力考試、基金銷售人員從業(yè)考試以及注冊國際投資分析師（CIIA）考試等，其中除CIIA考試采用筆試外，其他考試均采用機考形式進行。此外，我會還將于近期舉辦證券經(jīng)紀人專項考試。

　　問：為什么近期資格考試作弊、替考現(xiàn)象有所增加？

　　答：去年以來，我會開展了證券業(yè)從業(yè)人員年檢工作，對從業(yè)人員取得證券從業(yè)資格情況、參加后續(xù)職業(yè)培訓情況、合規(guī)執(zhí)業(yè)等情況進行了檢查，進一步要求所有從業(yè)人員盡快取得證券從業(yè)資格、合規(guī)執(zhí)業(yè)。從業(yè)人員應持證上崗的理念不斷深入，很多會員公司對所屬員工提出了限期取得證券從業(yè)資格的要求。在此背景下，有些從業(yè)人員未能通過考試取得從業(yè)資格，便想通過作弊、甚至找人替考而“另辟蹊徑”。

　　問：機考在考試保密方面有哪些特點？

　　答：機考采取了多種方式對試題進行加密。題目入庫后，考務機構及考場組織人員在試卷生成、試題發(fā)放、結果收集、評分整個過程中均看不到任何試題，僅考生本人在考試當時可以看到自己的試題?？荚嚱Y束后，考點試卷由系統(tǒng)自行銷毀。這種方式極大地提高了考試的保密效果。通過實行機考，可以大量減少試卷印制、押送、答卷回收、保存等中間環(huán)節(jié)，盡可能避免了人為干預考試結果。此外，試卷題目、選項隨機排列，考生現(xiàn)場進行采像，大大減少了作弊的可能性。

　　問：協(xié)會預防考試舞弊行為有哪些措施？

　　答：經(jīng)過長時間的考試組織與實施，我會對于預防考試舞弊行為已經(jīng)形成了一系列的制度保障和技術措施，嚴肅考場紀律，抓好考試每個環(huán)節(jié)，主要包括以下措施：

　　在考場須知中向考生明確考場紀律和禁止事項；考生進入考場時，由監(jiān)考人員對考生進行身份核對并在現(xiàn)場采集考生照片，每張照片與考生一一對應并將隨考試成績一同進入我會考試數(shù)據(jù)庫。

　　考生進入考場后，在完成考試前不得離開考場；考試中間對考生的身份信息進行再次核對；考點配備身份證校驗儀，對存有疑問的身份證進行檢查；各地方協(xié)會積極參與考試的巡考。

　　在考試結束后，還將運用相關技術對考生信息進行綜合判別。

　　問：協(xié)會是否還有其它措施防范已發(fā)生的替考行為？

　　答：考生參加每一科目考試的照片與成績一一對應，在我會數(shù)據(jù)庫中長期保存，從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊信息還長期在我會網(wǎng)站進行公示。我們歡迎廣大會員和考生對我們的工作進行監(jiān)督，任何機構或個人對從業(yè)人員的舉報和投訴我們都會認真調(diào)查并處理。對于已取得證券從業(yè)資格或執(zhí)業(yè)證書的人員，如存在考試舞弊行為或提供虛假材料的，協(xié)會保留追溯的調(diào)查處理權。

　　問：對于考試中的違紀行為如何處理？

　　答：考試在協(xié)會資格管理體系中起著至關重要的作用。考試作為證券行業(yè)建立執(zhí)業(yè)標準、規(guī)范執(zhí)業(yè)行為的主要內(nèi)容，是協(xié)會自律管理工作的重要組成部分，也是從業(yè)人員資格管理工作的基礎，同時也是對全社會進行證券知識普及教育的重要途徑。對于敢于在考試過程中鋌而走險的考生，我們會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試辦法》和《中國證券業(yè)協(xié)會會員管理辦法》的相關規(guī)定給予相應責任人取消當次考試成績、一年內(nèi)不得報考，注銷執(zhí)業(yè)證書，直至紀律處分等處理，并將處理結果記入證券業(yè)從業(yè)人員誠信檔案。