2023年6月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)統(tǒng)一測(cè)試公告

根據(jù)《證券法》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令〔第195號(hào)〕)有關(guān)規(guī)定,從業(yè)人員管理已由事前資格準(zhǔn)入改為事后登記管理,證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試;從業(yè)人員無須取得從業(yè)資格,符合相關(guān)規(guī)定,能夠通過其他方式證明具備相應(yīng)專業(yè)能力的人員,可以不參加相應(yīng)的水平評(píng)價(jià)測(cè)試。協(xié)會(huì)擬于2023年6月舉辦證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)統(tǒng)一測(cè)試(下稱測(cè)試),具體事項(xiàng)公告如下:

(一)時(shí)間安排

測(cè)試時(shí)間:2023年6月3日至4日

報(bào)名交費(fèi)時(shí)間:2023年5月8日12時(shí)至5月12日15時(shí)

退費(fèi)時(shí)間:2023年5月9日12時(shí)至5月12日15時(shí)

準(zhǔn)考證打印時(shí)間:2023年5月31日15時(shí)至6月4日18時(shí)(具體測(cè)試場(chǎng)次和考場(chǎng)地址詳見準(zhǔn)考證)

(二)測(cè)試費(fèi)用

測(cè)試費(fèi)用:61元/科,交費(fèi)方式:網(wǎng)上交費(fèi)

(三)測(cè)試地點(diǎn)

北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、贛州、珠海。

提示:報(bào)名后考區(qū)不能正常組織測(cè)試的,協(xié)會(huì)將通知考生,并為考生辦理退款。

(四)測(cè)試科目及范圍

一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試

1、《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》,參考《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2022)》。

專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試

2、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》,參考《證券分析師專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2022)》。

3、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》,參考《證券投資顧問專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2022)》。

4、《投資銀行業(yè)務(wù)》,參考《保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2022)》。

詳見。

(五)測(cè)試形式及測(cè)試題型

測(cè)試采取閉卷機(jī)考形式,題型為客觀題,包括單選題、多選題、判斷題、綜合題,測(cè)試題量均為120題, 試卷正確率達(dá)到60%以上,即為該科目達(dá)到基本要求。一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試時(shí)間為120分鐘, 專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試測(cè)試時(shí)間為180分鐘。

(六)測(cè)試場(chǎng)次安排

(一)報(bào)名條件

報(bào)名參加一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的人員應(yīng)當(dāng)符合《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》第七條規(guī)定，符合報(bào)名條件的人員須通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名系統(tǒng)自行完成報(bào)名交費(fèi)；大學(xué)本(專)科應(yīng)屆畢業(yè)生須由已開具錄用通知的行業(yè)機(jī)構(gòu)在報(bào)名系統(tǒng)中確認(rèn)后，方可在報(bào)名有效期內(nèi)登錄報(bào)名系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)名。

(二)報(bào)名原則

本次測(cè)試各考區(qū)機(jī)位有限,所有考生報(bào)名按照時(shí)間優(yōu)先、交費(fèi)優(yōu)先的原則,報(bào)完即止。在報(bào)名有效期內(nèi)報(bào)名滿額考區(qū)如有考生選擇退考,該考區(qū)將會(huì)再次開放報(bào)名直至滿額。

(一)考生須持準(zhǔn)考證和報(bào)名時(shí)所填寫的有效證件參加測(cè)試。身份證過期或遺失者,可持社會(huì)保障卡、公安機(jī)關(guān)出具的臨時(shí)身份證或臨時(shí)身份證明原件(須有本人照片,且加蓋公安機(jī)關(guān)印章)參加測(cè)試,其他證件一律不得入場(chǎng)。

(二)考生進(jìn)入考場(chǎng)須按照監(jiān)考人員要求就座。

(三)測(cè)試時(shí)手機(jī)應(yīng)關(guān)閉,桌面只允許放置準(zhǔn)考證、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙,隨身物品須放置在考場(chǎng)指定位置,請(qǐng)考生不要將貴重物品帶入考場(chǎng),以防丟失。

(四)紙質(zhì)準(zhǔn)考證和草稿紙不得帶離考場(chǎng),否則將按一般違規(guī)行為進(jìn)行處理。

為貫徹落實(shí)《關(guān)于促進(jìn)兩岸經(jīng)濟(jì)文化交流合作的若干措施》(國臺(tái)發(fā)〔2018〕1號(hào))的精神,為臺(tái)灣同胞來大陸金融業(yè)就業(yè)提供便利,持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)臺(tái)灣證券執(zhí)業(yè)證照的臺(tái)灣合法居民,可按照規(guī)定的簡(jiǎn)化程序測(cè)試及執(zhí)業(yè)。報(bào)名和測(cè)試需使用臺(tái)灣居民來往大陸通行證(臺(tái)胞證)或港澳臺(tái)居民居住證。

具體安排詳見《關(guān)于香港、臺(tái)灣地區(qū)證券從業(yè)人員辦理執(zhí)業(yè)登記有關(guān)事項(xiàng)的公告》(中證協(xié)發(fā)〔2022〕118號(hào))

測(cè)試成績(jī)單在協(xié)會(huì)網(wǎng)站測(cè)試成績(jī)查詢窗口下載、打印。測(cè)試科目的成績(jī)自取得之日起三十六個(gè)月內(nèi)有效。《測(cè)試細(xì)則》發(fā)布前,參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格考試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試相關(guān)科目測(cè)試的人員,其成績(jī)長(zhǎng)期有效。如對(duì)測(cè)試有異議,考生應(yīng)當(dāng)在成績(jī)公布之日起十五日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出,否則將不予受理。

報(bào)考考生發(fā)生違規(guī)行為的,協(xié)會(huì)將根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度給予如下處理:包括取消當(dāng)場(chǎng)測(cè)試成績(jī)、取消當(dāng)次全部測(cè)試成績(jī),禁考十二個(gè)月至六十個(gè)月或認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等措施,違規(guī)信息亦將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制。紀(jì)律要求、違規(guī)處理和違規(guī)申辯詳見《測(cè)試細(xì)則》。

(一)首次報(bào)名考生需進(jìn)行注冊(cè)并上傳符合要求的本人近期白色或藍(lán)色背景的證件照片,照片切勿進(jìn)行修圖處理,否則因照片比對(duì)無法通過將影響正常測(cè)試。已提交注冊(cè)照片的,如存在上述問題,應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更換。

(二)測(cè)試報(bào)名、準(zhǔn)考證打印及成績(jī)查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站(),考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進(jìn)行上述操作,以免泄漏個(gè)人信息。

(三)協(xié)會(huì)不舉辦考前培訓(xùn),不出版測(cè)試輔導(dǎo)材料,也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人代考生報(bào)名、舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。個(gè)別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可提供證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試真題,騙取考生錢財(cái),請(qǐng)廣大考生提高警惕,以免上當(dāng)受騙。

(四)考場(chǎng)采用專業(yè)設(shè)備對(duì)測(cè)試進(jìn)行全程監(jiān)測(cè),對(duì)利用通訊設(shè)備、專用作弊工具等非法傳輸試題、答案的違法違規(guī)行為,協(xié)會(huì)在嚴(yán)肅查處的同時(shí),將向公安機(jī)關(guān)反映。測(cè)試過程中,發(fā)現(xiàn)其他考生有拍題、作弊等行為,可向監(jiān)考人員或協(xié)會(huì)舉報(bào)。

(五)協(xié)會(huì)已與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)建立違規(guī)考生信息交互機(jī)制,對(duì)失信考生實(shí)施聯(lián)合懲戒,在證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試中因違紀(jì)被禁考的考生,禁考期內(nèi)也將無法報(bào)名參加基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的各項(xiàng)測(cè)試。

(六)測(cè)試期間,考點(diǎn)安排專人在測(cè)試間歇對(duì)考場(chǎng)進(jìn)行消毒;除現(xiàn)場(chǎng)取像外,測(cè)試期間建議考生佩戴口罩。

如有疑問,請(qǐng)登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢常見問題及解答,亦可通過網(wǎng)報(bào)平臺(tái)在線咨詢。

特此公告。

　　                                            中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　2023年5月4日