2023年6月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價統(tǒng)一測試公告

根據(jù)《證券法》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令〔第195號〕)有關(guān)規(guī)定,從業(yè)人員管理已由事前資格準(zhǔn)入改為事后登記管理,證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評價測試;從業(yè)人員無須取得從業(yè)資格,符合相關(guān)規(guī)定,能夠通過其他方式證明具備相應(yīng)專業(yè)能力的人員,可以不參加相應(yīng)的水平評價測試。協(xié)會擬于2023年6月舉辦證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價統(tǒng)一測試(下稱測試),具體事項公告如下:

(一)時間安排

測試時間:2023年6月3日至4日

報名交費時間:2023年5月8日12時至5月12日15時

退費時間:2023年5月9日12時至5月12日15時

準(zhǔn)考證打印時間:2023年5月31日15時至6月4日18時(具體測試場次和考場地址詳見準(zhǔn)考證)

(二)測試費用

測試費用:61元/科,交費方式:網(wǎng)上交費

(三)測試地點

北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、贛州、珠海。

提示:報名后考區(qū)不能正常組織測試的,協(xié)會將通知考生,并為考生辦理退款。

(四)測試科目及范圍

一般業(yè)務(wù)水平評價測試

1、《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》,參考《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評價測試大綱(2022)》。

專項業(yè)務(wù)水平評價測試

2、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》,參考《證券分析師專業(yè)能力水平評價測試大綱(2022)》。

3、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》,參考《證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試大綱(2022)》。

4、《投資銀行業(yè)務(wù)》,參考《保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試大綱(2022)》。

詳見。

(五)測試形式及測試題型

測試采取閉卷機(jī)考形式,題型為客觀題,包括單選題、多選題、判斷題、綜合題,測試題量均為120題, 試卷正確率達(dá)到60%以上,即為該科目達(dá)到基本要求。一般業(yè)務(wù)水平評價測試時間為120分鐘, 專項業(yè)務(wù)水平評價測試測試時間為180分鐘。

(六)測試場次安排

(一)報名條件

報名參加一般業(yè)務(wù)水平評價測試、專項業(yè)務(wù)水平評價測試的人員應(yīng)當(dāng)符合《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細(xì)則》第七條規(guī)定，符合報名條件的人員須通過協(xié)會網(wǎng)站報名系統(tǒng)自行完成報名交費；大學(xué)本(專)科應(yīng)屆畢業(yè)生須由已開具錄用通知的行業(yè)機(jī)構(gòu)在報名系統(tǒng)中確認(rèn)后，方可在報名有效期內(nèi)登錄報名系統(tǒng)進(jìn)行報名。

(二)報名原則

本次測試各考區(qū)機(jī)位有限,所有考生報名按照時間優(yōu)先、交費優(yōu)先的原則,報完即止。在報名有效期內(nèi)報名滿額考區(qū)如有考生選擇退考,該考區(qū)將會再次開放報名直至滿額。

(一)考生須持準(zhǔn)考證和報名時所填寫的有效證件參加測試。身份證過期或遺失者,可持社會保障卡、公安機(jī)關(guān)出具的臨時身份證或臨時身份證明原件(須有本人照片,且加蓋公安機(jī)關(guān)印章)參加測試,其他證件一律不得入場。

(二)考生進(jìn)入考場須按照監(jiān)考人員要求就座。

(三)測試時手機(jī)應(yīng)關(guān)閉,桌面只允許放置準(zhǔn)考證、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙,隨身物品須放置在考場指定位置,請考生不要將貴重物品帶入考場,以防丟失。

(四)紙質(zhì)準(zhǔn)考證和草稿紙不得帶離考場,否則將按一般違規(guī)行為進(jìn)行處理。

為貫徹落實《關(guān)于促進(jìn)兩岸經(jīng)濟(jì)文化交流合作的若干措施》(國臺發(fā)〔2018〕1號)的精神,為臺灣同胞來大陸金融業(yè)就業(yè)提供便利,持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)臺灣證券執(zhí)業(yè)證照的臺灣合法居民,可按照規(guī)定的簡化程序測試及執(zhí)業(yè)。報名和測試需使用臺灣居民來往大陸通行證(臺胞證)或港澳臺居民居住證。

具體安排詳見《關(guān)于香港、臺灣地區(qū)證券從業(yè)人員辦理執(zhí)業(yè)登記有關(guān)事項的公告》(中證協(xié)發(fā)〔2022〕118號)

測試成績單在協(xié)會網(wǎng)站測試成績查詢窗口下載、打印。測試科目的成績自取得之日起三十六個月內(nèi)有效。《測試細(xì)則》發(fā)布前,參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格考試和專項業(yè)務(wù)類資格考試相關(guān)科目測試的人員,其成績長期有效。如對測試有異議,考生應(yīng)當(dāng)在成績公布之日起十五日內(nèi)向協(xié)會提出,否則將不予受理。

報考考生發(fā)生違規(guī)行為的,協(xié)會將根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度給予如下處理:包括取消當(dāng)場測試成績、取消當(dāng)次全部測試成績,禁考十二個月至六十個月或認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等措施,違規(guī)信息亦將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵約束機(jī)制。紀(jì)律要求、違規(guī)處理和違規(guī)申辯詳見《測試細(xì)則》。

(一)首次報名考生需進(jìn)行注冊并上傳符合要求的本人近期白色或藍(lán)色背景的證件照片,照片切勿進(jìn)行修圖處理,否則因照片比對無法通過將影響正常測試。已提交注冊照片的,如存在上述問題,應(yīng)及時進(jìn)行更換。

(二)測試報名、準(zhǔn)考證打印及成績查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會官方網(wǎng)站(),考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進(jìn)行上述操作,以免泄漏個人信息。

(三)協(xié)會不舉辦考前培訓(xùn),不出版測試輔導(dǎo)材料,也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個人代考生報名、舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。個別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可提供證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試真題,騙取考生錢財,請廣大考生提高警惕,以免上當(dāng)受騙。

(四)考場采用專業(yè)設(shè)備對測試進(jìn)行全程監(jiān)測,對利用通訊設(shè)備、專用作弊工具等非法傳輸試題、答案的違法違規(guī)行為,協(xié)會在嚴(yán)肅查處的同時,將向公安機(jī)關(guān)反映。測試過程中,發(fā)現(xiàn)其他考生有拍題、作弊等行為,可向監(jiān)考人員或協(xié)會舉報。

(五)協(xié)會已與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會建立違規(guī)考生信息交互機(jī)制,對失信考生實施聯(lián)合懲戒,在證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試中因違紀(jì)被禁考的考生,禁考期內(nèi)也將無法報名參加基金業(yè)協(xié)會組織的各項測試。

(六)測試期間,考點安排專人在測試間歇對考場進(jìn)行消毒;除現(xiàn)場取像外,測試期間建議考生佩戴口罩。

如有疑問,請登錄協(xié)會網(wǎng)站查詢常見問題及解答,亦可通過網(wǎng)報平臺在線咨詢。

特此公告。

　　                                            中國證券業(yè)協(xié)會

　　2023年5月4日