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基金銷售基礎(chǔ)考試大綱(2008年)

來源: 編輯: 2008/06/17 14:16:04 字體:

  目的與要求

  證券投資基金銷售人員要求熟練掌握證券市場基礎(chǔ)知識(shí)與基本理論,熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基本理論與運(yùn)作實(shí)務(wù)知識(shí),熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德規(guī)范的基本要求。

  證券市場基礎(chǔ)知識(shí)與基本理論方面的內(nèi)容包括:股票、債券、金融衍生產(chǎn)品等金融工具的概念、性質(zhì)、特征及區(qū)別;證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行、及監(jiān)管架構(gòu);證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)。

  證券投資基金的基本理論與運(yùn)作實(shí)務(wù)知識(shí)方面的內(nèi)容包括:證券投資基金的概念與特點(diǎn),證券投資基金的運(yùn)作方式,證券投資基金業(yè)在國內(nèi)外的發(fā)展概況及其在金融體系中的地位與作用;證券投資基金的類型,主要基金類型的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與分析方法;基金管理人、基金托管人等基金市場主要參與主體;基金的市場營銷、基金的募集、交易與注冊登記;基金的信息披露。

  法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德規(guī)范方面的內(nèi)容包括:證券市場、基金市場監(jiān)管的意義、原則和目標(biāo);《證券法》、《公司法》等證券市場基本法律法規(guī);以《證券投資基金法》為核心的基金的法律法規(guī)體系和監(jiān)管架構(gòu)。監(jiān)管部門對基金銷售活動(dòng)監(jiān)管和規(guī)范;自律組織的自律規(guī)則以及職業(yè)道德規(guī)范。

  第一章 證券市場基礎(chǔ)知識(shí)

  掌握證券與有價(jià)證券的概念、分類和特征;掌握證券市場的概念、特征和基本功能。掌握證券市場的分類。熟悉證券市場參與者的構(gòu)成及基本特征。了解證券市場的發(fā)展歷程;了解我國證券市場歷史發(fā)展歷程及對外開放的進(jìn)程。

  掌握股票的概念、性質(zhì)、特征和類型;熟悉股票的價(jià)值與價(jià)格;了解影響股票價(jià)格的主要因素;了解普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)。掌握債券的概念、票面要素、性質(zhì)及特征;熟悉債券的分類、債券與股票的異同點(diǎn);熟悉我國債券的類別。掌握遠(yuǎn)期合約、期貨、期權(quán)等金融衍生工具的基本概念、分類和特征,了解我國現(xiàn)有金融衍生工具。

  熟悉證券發(fā)行、交易市場的運(yùn)行方式;了解我國證券市場主要指數(shù)。

  掌握證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)。

  第二章  證券投資基金概述

  掌握證券投資基金的基本概念、特點(diǎn)與分類;熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲(chǔ)蓄存款、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品和券商集合理財(cái)產(chǎn)品的區(qū)別。

  熟悉證券投資基金的運(yùn)作機(jī)制和參與主體。

  熟悉證券投資基金的起源與發(fā)展;熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況;了解證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

  第三章  基金的類型和分析方法

  掌握股票基金在投資組合中的作用,掌握股票基金與股票的區(qū)別,熟悉股票基金的分類,掌握股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn),熟悉股票基金的分析方法。

  掌握債券基金在投資組合中的作用,掌握債券基金與債券的區(qū)別,熟悉債券基金的分類,掌握債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。了解債券基金的分析方法。

  掌握貨幣市場基金在投資組合中的作用,熟悉貨幣市場基金的投資對象和投資風(fēng)險(xiǎn)。了解貨幣市場基金的分析方法。

  掌握混合基金在投資組合中的作用,熟悉混合基金的類型,熟悉混合基金的風(fēng)險(xiǎn)。

  熟悉的保本基金特點(diǎn)和類型,掌握保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。

  掌握ETF的特點(diǎn)和分析方法。

  掌握QDII基金的特點(diǎn)和投資風(fēng)險(xiǎn)。

  第四章  基金市場的參與主體

  熟悉基金投資人的地位和作用。

  熟悉基金管理人的資格條件,在基金運(yùn)作中的作用,熟悉基金管理人的主要業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)管理;熟悉基金管理公司的公司治理準(zhǔn)則和內(nèi)部控制要求。

  熟悉基金托管人的資格條件、在基金運(yùn)作中的作用,熟悉基金托管人的主要職責(zé)。

  掌握基金代銷機(jī)構(gòu)的資格條件及其職責(zé)。

  熟悉基金投資咨詢、基金評級等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的作用。

  第五章  基金的運(yùn)作

  熟悉基金的運(yùn)作方式。

  熟悉基金營銷的基本概念和作用。

  熟悉基金的募集、交易與登記的基本概念和作用。

  掌握基金的投資運(yùn)作管理目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)過程及投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制。

  熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及基本原則。

  熟悉與基金有關(guān)的費(fèi)用種類以及各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式。了解基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)。

  熟悉基金的利潤來源以及封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金利潤分配的有關(guān)規(guī)定。

  熟悉針對基金作為營業(yè)主體的稅收規(guī)定;掌握機(jī)構(gòu)法人、個(gè)人投資者投資基金的稅收規(guī)定。

  第六章 基金的市場營銷

  掌握基金市場營銷的含義與特征;掌握基金市場營銷的意義和主要內(nèi)容。掌握基金營銷的投資者分析、市場環(huán)境分析、組合設(shè)計(jì)和過程管理。

  掌握投資者分析的基本方法和各類投資者的風(fēng)險(xiǎn)收益特征以及相對應(yīng)的產(chǎn)品選擇;

  熟悉基金的基本營銷技巧。熟悉基金的銷售渠道與促銷手段。

  熟悉基金銷售中客戶服務(wù)的意義、內(nèi)容和服務(wù)方式;熟悉基金持續(xù)營銷的作用和特點(diǎn)。

  掌握基金銷售活動(dòng)的規(guī)范要求和風(fēng)險(xiǎn)控制。

  第七章 基金的募集、交易與登記

  熟悉封閉式基金的發(fā)售和合同生效的條件;掌握封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規(guī)則,熟悉封閉式基金的交易費(fèi)用。

  熟悉開放式基金的發(fā)售、基金合同生效的條件;熟悉開放式基金的認(rèn)購渠道、步驟和收費(fèi)模式,掌握基金認(rèn)購份額的計(jì)算。

  掌握開放式基金申購、贖回的概念,熟悉開放式基金申購、贖回的時(shí)間,掌握開放式基金申購、贖回的原則,熟悉開放式基金的收費(fèi)模式與申購份額,贖回金額款項(xiàng)的支付、申購、贖回的登記,掌握開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié),掌握基金的定期定額業(yè)務(wù),掌握巨額贖回的認(rèn)定與處理方式。

  了解ETF份額的認(rèn)購方式、份額折算的方法;熟悉ETF份額的交易規(guī)則、申購和贖回的原則;了解ETF份額申購、贖回的對價(jià)方式與內(nèi)容。

  掌握QDII基金的募集、交易、申購與贖回的規(guī)定。

  第八章 基金的信息披露

  熟悉基金信息披露的含義、作用以及對于基金評價(jià)和銷售的重要性,了解基金信息披露的分類和基本原則。

  熟悉基金市場參與主體的信息披露義務(wù)和披露規(guī)則。

  熟悉基金合同、招募說明書的主要披露事項(xiàng)及其運(yùn)用。

  熟悉基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告的主要內(nèi)容及其應(yīng)用。

  了解基金信息披露的重大性概念及其標(biāo)準(zhǔn),了解需要進(jìn)行臨時(shí)信息披露的重大事件,了解基金澄清公告的披露。

  掌握貨幣市場基金收益公告披露的內(nèi)容及其應(yīng)用。

  第九章 基金法律制度與監(jiān)督管理

  熟悉我國證券市場和基金市場的法規(guī)體系、監(jiān)管框構(gòu)。熟悉證券市場和基金市場監(jiān)管的意義、原則、目標(biāo)和行政監(jiān)管的主要手段。熟悉證券市場的自律性管理組織,熟悉證券交易所的主要職能,熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的主要職能及對證券從業(yè)人員的資格管理。

  掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整對象與范圍和主要內(nèi)容。熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定。

  掌握我國基金市場監(jiān)管的法律法規(guī)體系。掌握《證券投資基金法》的調(diào)整對象、范圍以及主要內(nèi)容。掌握《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》對于基金的募集、基金份額的申購贖回的有關(guān)規(guī)定。了解《證券投資基金管理公司管理辦法》、《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》以及《證券投資基金托管資格管理辦法》的相關(guān)內(nèi)容。

  掌握《證券投資基金銷售管理辦法》對基金代銷機(jī)構(gòu)、基金宣傳推介材料和銷售費(fèi)用、基金銷售業(yè)務(wù)的行為規(guī)范的有關(guān)規(guī)定;熟悉基金銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理和法律責(zé)任。掌握《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》對基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。掌握《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》對基金銷售機(jī)構(gòu)實(shí)施銷售適用性原則的有關(guān)規(guī)定。掌握《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》對基金銷售機(jī)構(gòu)信息平臺(tái)的有關(guān)規(guī)定。掌握《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》對基金銷售人員的銷售行為的有關(guān)規(guī)定。

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