2003年度證券從業(yè)人員資格考試公告（第2號(hào)）

    《證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱（2003）》（中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)編）已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，現(xiàn)予以公布。

                               證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱（2003）
                              （中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2003年8月8日）

    目　　錄

    第一部分證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

    第二部分證券發(fā)行與承銷(xiāo)

    第三部分證券交易

    第四部分證券投資分析

    第五部分證券投資基金


    第一部分  證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

    目的與要求

    本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場(chǎng)基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類(lèi)；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類(lèi)；證券市場(chǎng)的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行；中國(guó)證券市場(chǎng)的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)等基礎(chǔ)知識(shí)。

    通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；了解證券中介機(jī)構(gòu)的類(lèi)別并熟悉其特點(diǎn)。

    第一章 證券市場(chǎng)概述

    掌握證券與有價(jià)證券的定義、分類(lèi)和特征；掌握證券市場(chǎng)的定義、特征、結(jié)構(gòu)、地位及基本功能；熟悉證券的票面要素和虛擬資本、直接融資與間接融資的概念；熟悉商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場(chǎng)及資本市場(chǎng)的含義和構(gòu)成；了解公募證券與私募證券、上市證券與非上市證券的含義。

    掌握證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成；熟悉機(jī)構(gòu)投資者的種類(lèi)、證券市場(chǎng)中介的含義、證券市場(chǎng)自律性組織的構(gòu)成；了解證券發(fā)行人所采用的證券發(fā)行方式、個(gè)人投資者的含義；熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。

    熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的歷史背景；了解未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)；熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的主要特點(diǎn)；了解對(duì)外開(kāi)放的進(jìn)程；掌握我國(guó)證券業(yè)在加入WTO后五年過(guò)渡期對(duì)外所作的主要承諾。

    第二章 股票

    掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi)方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征；了解股票的票面格式。

    掌握股票票面價(jià)值、帳面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系；熟悉股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別；了解現(xiàn)值理論和期值理論。

    掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；熟悉公司利潤(rùn)分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東參與權(quán)、控制權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。

    掌握優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；熟悉優(yōu)先股票的分類(lèi)及其各種優(yōu)先股票的含義。

    掌握按股份類(lèi)別劃分的各種股份的概念；熟悉國(guó)家股、國(guó)有法人股、社會(huì)法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義；了解A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念；了解內(nèi)部職工股的含義及歷史沿革。

    第三章 債券

    掌握債券的定義、票面要素、特征、分類(lèi)；掌握債券與股票的異同點(diǎn)；熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類(lèi)債券的概念與特點(diǎn)；了解按償還方式分類(lèi)的各種債券的含義。

    掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；熟悉國(guó)債的分類(lèi)和我國(guó)國(guó)債的發(fā)行概況；了解地方債券的發(fā)行主體、分類(lèi)方法以及現(xiàn)階段不允許地方政府發(fā)債的原因；了解國(guó)庫(kù)券、赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、特種國(guó)債、實(shí)物國(guó)債、貨幣國(guó)債的概念。

    掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義、特征和分類(lèi)，熟悉其發(fā)行概況；熟悉各種公司債券的含義。

    掌握國(guó)際債券的定義、特征、分類(lèi)；熟悉國(guó)際債券的發(fā)行目的、主要風(fēng)險(xiǎn)；了解揚(yáng)基債券、武士債券等外國(guó)債券。

    第四章 證券投資基金

    掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用以及國(guó)內(nèi)外基金的發(fā)展概況。

    熟悉證券投資基金的分類(lèi)方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區(qū)別；熟悉各類(lèi)基金的含義。

    熟悉基金投資人的權(quán)利與義務(wù)；掌握基金管理人和托管人的概念、業(yè)務(wù)范圍以及資格與職責(zé)；熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。

    熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)以及開(kāi)放式基金的申購(gòu)費(fèi)與贖回費(fèi)；掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)總額、基金負(fù)債的構(gòu)成以及基金單位資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法；熟悉基金收益的來(lái)源、分配方式與分配原則。

    掌握基金的投資目標(biāo)與投資范圍；熟悉社保基金的投資原則與投資限制。

    第五章金融衍生工具

    掌握金融衍生工具的概念、基本特征；熟悉金融衍生工具的分類(lèi)，了解其發(fā)展。

    掌握金融期貨的定義、分類(lèi)和基本特征；熟悉金融商品和金融期貨交易的特有性質(zhì)；熟悉各種金融期貨的功能、交易規(guī)則及主要交易制度；了解金融期貨的理論價(jià)格及影響因素。

    掌握金融期權(quán)的定義、分類(lèi)和特征；掌握金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別；熟悉期權(quán)價(jià)格的組成、表示方式及影響因素。

    掌握可轉(zhuǎn)換證券的定義、特征和要素；熟悉可轉(zhuǎn)換證券的理論價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值的含義；掌握理論價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值的計(jì)算；了解可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格及轉(zhuǎn)換升水、轉(zhuǎn)換貼水。

    熟悉存托憑證的定義；了解美國(guó)存托憑證的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、種類(lèi)、發(fā)行與交易；熟悉認(rèn)股權(quán)證的定義、要素、發(fā)行與交易；熟悉備兌憑證的定義、特征、計(jì)算發(fā)行溢價(jià)及杠桿比率；熟悉證券交易所交易開(kāi)放式基金的概念、運(yùn)作機(jī)理；了解它的產(chǎn)生、種類(lèi)和交易。

    第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行

    熟悉證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的概念及兩者關(guān)系；掌握發(fā)行市場(chǎng)的含義、構(gòu)成和作用；掌握證券交易所的定義、特征、組織形式、功能和交易方式；熟悉其他市場(chǎng)的定義、特征和功能以及我國(guó)的代辦轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。

    掌握股票價(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，了解其編制步驟和方法；熟悉我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)；了解主要國(guó)際證券市場(chǎng)及其股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)指數(shù)。

    掌握證券投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的概念；熟悉股票和債券投資收益的來(lái)源和形式；熟練計(jì)算股票和債券投資的各種收益率；掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉其來(lái)源、作用機(jī)制和影響因素。

    第七章 證券中介機(jī)構(gòu)

    掌握證券公司的定義和主要業(yè)務(wù)種類(lèi)；熟悉綜合類(lèi)證券公司與經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司的設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍；了解證券公司內(nèi)部管理的原則、模式與主要內(nèi)容。

    熟悉證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢(xún)公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的職能、業(yè)務(wù)范圍與成立條件。

    第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)管

    掌握《證券法》、《公司法》和《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》的主要內(nèi)容；熟悉《刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定，《會(huì)計(jì)法》對(duì)會(huì)計(jì)核算禁止行為的規(guī)定；熟悉《信托法》的調(diào)整對(duì)象和主要內(nèi)容；熟悉《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《證券投資基金管理暫行辦法》等行政法規(guī)的基本內(nèi)容；熟悉《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》、《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》。

    掌握證券市場(chǎng)監(jiān)管原則、目標(biāo)和手段；熟悉監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要類(lèi)型和職責(zé)；熟悉信息披露的基本要求以及信息公開(kāi)制度的內(nèi)容；掌握市場(chǎng)操縱、欺詐行為和內(nèi)幕交易的概念；熟悉證券市場(chǎng)自律性監(jiān)管的主要內(nèi)容。

    熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定以及行為規(guī)范的主要內(nèi)容。

    掌握市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下誠(chéng)信的意義、作用和功能；熟悉證券行業(yè)誠(chéng)信體系的建設(shè)。

    第二部分  證券發(fā)行與承銷(xiāo)

    目的與要求

    本部分內(nèi)容包括股份有限公司的設(shè)立、組織結(jié)構(gòu)、合并、分立、破產(chǎn)；企業(yè)股份制改組的要求、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)連續(xù)計(jì)算的準(zhǔn)則；投資銀行的業(yè)務(wù)資格、內(nèi)部控制以及業(yè)務(wù)監(jiān)管；首次公開(kāi)發(fā)行股票的改制輔導(dǎo)、發(fā)行條件、核準(zhǔn)程序以及信息披露；上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換債券的核準(zhǔn)、發(fā)行方式、信息披露；債券、基金、外資股的發(fā)行；公司收購(gòu)與資產(chǎn)重組等。

    通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握股份有限公司及企業(yè)股份制改組的規(guī)范運(yùn)作；熟練掌握首次發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股以及可轉(zhuǎn)換債券的準(zhǔn)備、核準(zhǔn)、操作程序與信息披露；熟悉證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)監(jiān)管的主要內(nèi)容以及相應(yīng)的法規(guī)政策。

    第一章 股份有限公司概述

    熟悉股份有限公司設(shè)立的原則、方式、條件和程序；了解股份有限公司發(fā)起人的概念、資格與法律地位；熟悉公司章程的內(nèi)容、章程修改的程序；了解有限責(zé)任公司和股份有限公司的差異，公司性質(zhì)變更的要求及變更程序。

    掌握資本的含義；熟悉資本的三原則；了解資本增減的定義與要求；掌握股份的含義和特點(diǎn)；熟悉股份的分派、收回、設(shè)質(zhì)和注銷(xiāo)；了解公司債券的含義和特點(diǎn)。

    熟悉股份有限公司股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握上市公司控股股東的規(guī)范行為；了解股東大會(huì)的職權(quán)、規(guī)范運(yùn)作、議事規(guī)則以及大會(huì)決議。

    掌握董事的資格和產(chǎn)生，董事的職權(quán)、義務(wù)和責(zé)任；熟悉董事會(huì)的規(guī)范運(yùn)作和議事規(guī)則以及董事會(huì)決議；了解董事會(huì)及其專(zhuān)門(mén)委員會(huì)和董事長(zhǎng)的職權(quán)；熟悉董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)；了解獨(dú)立董事在上市公司治理及規(guī)范運(yùn)作中的地位和作用。

    熟悉經(jīng)理的任職資格條件；了解經(jīng)理的聘任程序、職權(quán)；了解監(jiān)事的任職條件、產(chǎn)生程序、職權(quán)、義務(wù)和責(zé)任；熟悉監(jiān)事會(huì)的職權(quán)、議事規(guī)則、規(guī)范運(yùn)作和決議。

    熟悉股份有限公司會(huì)計(jì)核算的基本前提、一般原則以及基本會(huì)計(jì)要素；熟悉資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表及利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表及其他附表的結(jié)構(gòu)；掌握股份有限公司的利潤(rùn)構(gòu)成以及利潤(rùn)分配的原則；了解股份公司會(huì)計(jì)核算應(yīng)遵循的會(huì)計(jì)規(guī)范；熟悉主要會(huì)計(jì)指標(biāo)的計(jì)算方法；熟悉資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的概念及計(jì)提要求。

    了解股份有限公司的合并、分立、破產(chǎn)和解散的概念；熟悉破產(chǎn)清算的程序以及解散的原因。

    第二章 企業(yè)的股份制改組

    了解企業(yè)股份制改組的目的；掌握企業(yè)股份制改組的法規(guī)要求；掌握擬發(fā)行上市公司改組的原則要求、具體要求和企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司的程序。

    了解股份制改組過(guò)程中資產(chǎn)剝離的基本原則；了解股份制改組的資產(chǎn)評(píng)估含義和范圍；熟悉資產(chǎn)評(píng)估的程序與基本方法；了解資產(chǎn)評(píng)估增值的納稅抵扣要求；了解資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的基本要求；熟悉境外募股公司資產(chǎn)評(píng)估的要求。

    熟悉國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)界定及折股、土地使用權(quán)、非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)等處置的相關(guān)規(guī)定。

    了解股份制改組的會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)的內(nèi)容；了解企業(yè)股份制改組的可行性和合法性要求；掌握發(fā)起人的資格條件及發(fā)起協(xié)議合法性的要求；了解發(fā)起人合法的投資行為和資產(chǎn)狀況；熟悉發(fā)起人對(duì)無(wú)形資產(chǎn)、原企業(yè)重大變更、重大合同及其他債權(quán)債務(wù)的規(guī)范處理；了解和熟悉有關(guān)訴訟、仲裁、承銷(xiāo)協(xié)議的相關(guān)要求。

    掌握公司三年連續(xù)盈利、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)連續(xù)計(jì)算的標(biāo)準(zhǔn)和條件。

    第三章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)

    熟悉投資銀行業(yè)的定義；了解國(guó)外投資銀行業(yè)的發(fā)展史和我國(guó)投資銀行的發(fā)展。

    掌握證券公司主承銷(xiāo)商資格及核準(zhǔn)程序；熟悉B股承銷(xiāo)資格的申報(bào)文件與核準(zhǔn)程序。

    熟悉上市推薦人的條件和申報(bào)材料；熟悉轉(zhuǎn)債承銷(xiāo)和上市推薦的業(yè)務(wù)資格條件；了解開(kāi)放式基金和國(guó)債的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，國(guó)債和企業(yè)債券的承銷(xiāo)及上市推薦業(yè)務(wù)資格認(rèn)定。

    了解投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求；熟悉主承銷(xiāo)商業(yè)務(wù)規(guī)范要求；熟悉股票承銷(xiāo)誠(chéng)信從業(yè)的規(guī)章約束以及對(duì)不當(dāng)行為的處罰規(guī)定。

    熟悉核準(zhǔn)制的含義；熟悉主承銷(xiāo)商的發(fā)行推薦辦法、信譽(yù)考評(píng)方法以及執(zhí)業(yè)質(zhì)量考核辦法；了解投資銀行業(yè)務(wù)監(jiān)管的規(guī)定；掌握核準(zhǔn)制下各中介機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)、地位及相互關(guān)系。

    第四章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序

    掌握首次公開(kāi)發(fā)行股票輔導(dǎo)工作的總體目標(biāo)、原則；了解輔導(dǎo)的機(jī)構(gòu)、人員和對(duì)象；熟悉輔導(dǎo)協(xié)議、輔導(dǎo)內(nèi)容以及輔導(dǎo)實(shí)施的程序和重新輔導(dǎo)的規(guī)定；了解派出機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行輔導(dǎo)的監(jiān)管內(nèi)容；掌握輔導(dǎo)工作不合格的規(guī)定；掌握輔導(dǎo)報(bào)告的內(nèi)容要求。

    掌握首次公開(kāi)發(fā)行股票的基本條件；熟悉首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件制作的要求及有關(guān)申請(qǐng)文件目錄；了解招股說(shuō)明書(shū)的性質(zhì)；掌握招股說(shuō)明書(shū)的表決和簽署、招股說(shuō)明書(shū)及摘要的刊登、簽署程序；熟悉核查意見(jiàn)的內(nèi)容、簽署以及注意事項(xiàng)。

    了解資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和審計(jì)報(bào)告的內(nèi)容和編寫(xiě)要求；熟悉法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告的基本要求和必備內(nèi)容。

    熟悉首次公開(kāi)發(fā)行股票主承銷(xiāo)商內(nèi)核和推薦的程序；了解主承銷(xiāo)商備案材料的內(nèi)容；掌握首次公開(kāi)發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序以及發(fā)審委對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票的審核工作步驟；掌握導(dǎo)致需要提請(qǐng)發(fā)審會(huì)議重新表決的會(huì)后事項(xiàng)及不需要提請(qǐng)發(fā)審會(huì)議重新審核表決的會(huì)后事項(xiàng)；掌握對(duì)過(guò)會(huì)公司會(huì)后事項(xiàng)的規(guī)范要求。

    熟悉發(fā)行人高級(jí)管理人員不得兼職的規(guī)定；熟悉關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及其披露的要求；熟悉商標(biāo)權(quán)的處置規(guī)定；了解改制設(shè)立股份公司財(cái)務(wù)信息披露和盈利預(yù)測(cè)披露的要求；熟悉對(duì)發(fā)行人控股股東或?qū)嶋H控制人的規(guī)范要求；掌握對(duì)發(fā)行人在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)等方面獨(dú)立性的規(guī)范要求；掌握對(duì)發(fā)行人募股資金運(yùn)用的要求；掌握對(duì)國(guó)有股權(quán)界定及處置的要求；掌握對(duì)更換中介機(jī)構(gòu)的要求；掌握對(duì)定向募集股票及內(nèi)部職工股的要求；熟悉稅收減免與返還、政府補(bǔ)貼和財(cái)政撥款的會(huì)計(jì)處理及相應(yīng)披露要求；熟悉其他費(fèi)用減免與暫停計(jì)提的要求；掌握對(duì)重大或有事項(xiàng)的信息披露規(guī)定；掌握對(duì)未分配利潤(rùn)為負(fù)數(shù)及對(duì)外投資比例的要求；掌握對(duì)發(fā)行人獨(dú)立性的基本要求。

    第五章 首次公開(kāi)發(fā)行并上市股票的操作程序

    掌握股票的定價(jià)方法；熟悉行業(yè)分析、公司分析與二級(jí)市場(chǎng)分析的基本方法；了解發(fā)行價(jià)格的確定方法；熟悉各種定價(jià)方式。

    掌握向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的基本規(guī)則以及上市交易的基本程序；掌握向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股的操作程序；熟悉股票上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的基本規(guī)則、處理原則、申購(gòu)及后續(xù)程序；掌握對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售發(fā)行的基本規(guī)則，機(jī)構(gòu)投資者的條件，以及法人配售的資格審核和操作程序。

    掌握常見(jiàn)的股票發(fā)行方式；熟悉超額配售選擇權(quán)和回?fù)軝C(jī)制的基本操作。

    熟悉公開(kāi)推介、首次公開(kāi)發(fā)行招股說(shuō)明書(shū)的披露內(nèi)容、中介機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)以及發(fā)行的各項(xiàng)后續(xù)事項(xiàng)。

    掌握股票上市的條件及核準(zhǔn)；熟悉股票上市推薦人的一般規(guī)定；掌握向交易所申請(qǐng)上市、簽訂股票上市協(xié)議的內(nèi)容；了解剩余證券處理方法；熟悉發(fā)行回訪(fǎng)的要求。

    第六章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露

    掌握信息披露的制度規(guī)定、方式、原則；熟悉信息披露的事務(wù)管理；掌握招股說(shuō)明書(shū)信息披露的要求及其保證與責(zé)任；熟悉刊登摘要、發(fā)布信息的規(guī)定。

    熟悉招股說(shuō)明書(shū)的一般內(nèi)容與格式；了解特殊行業(yè)招股說(shuō)明書(shū)的制作要求；熟悉披露發(fā)行公告的程序和內(nèi)容。

    熟悉股票上市公告書(shū)編制和披露的要求，了解其內(nèi)容與格式。

    第七章 上市公司發(fā)行新股

    掌握新股發(fā)行的基本條件與一般要求；掌握配股和增發(fā)的特別要求；熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組后發(fā)行新股的有關(guān)規(guī)定；了解不予核準(zhǔn)的情況；掌握需要主承銷(xiāo)商關(guān)注的各種事項(xiàng)。

    熟悉新股發(fā)行的申請(qǐng)程序；掌握發(fā)行申請(qǐng)前的盡職調(diào)查內(nèi)容以及持續(xù)盡職調(diào)查的責(zé)任范圍；掌握申請(qǐng)文件的編制要求、基本原則、形式要求；熟悉對(duì)基礎(chǔ)資料、法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料的核對(duì)要點(diǎn)。

    熟悉主承銷(xiāo)商的推薦過(guò)程以及發(fā)審委的工作步驟；掌握審核意見(jiàn)的類(lèi)型及發(fā)審委的關(guān)注事項(xiàng)。

    熟悉新股發(fā)行的方式；熟悉配股的發(fā)行方式，增發(fā)和配股的上市業(yè)務(wù)操作流程。

    熟悉申請(qǐng)過(guò)程中的各項(xiàng)信息披露；了解增發(fā)新股過(guò)程中信息披露的特殊規(guī)定；掌握對(duì)上市公司前次募集資金運(yùn)用的信息披露要求。

    第八章 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

    了解可轉(zhuǎn)換債券、股份轉(zhuǎn)換及債券償還、贖回、回售等基本概念；熟悉可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的基本條件、申報(bào)程序以及申請(qǐng)文件目錄；了解對(duì)募集資金投向的限制性規(guī)定；熟悉主承銷(xiāo)商應(yīng)核查的事項(xiàng)；了解可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行條款和發(fā)行方案的設(shè)計(jì)要求；了解可轉(zhuǎn)債擔(dān)保合同的內(nèi)容與格式要求。

    熟悉可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行方式、發(fā)行程序和上市的一般規(guī)定；了解上海、深圳證券交易所對(duì)可轉(zhuǎn)債上市的規(guī)定；熟悉發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券申報(bào)前的各項(xiàng)信息披露基本要求；掌握可轉(zhuǎn)換債券募集說(shuō)明書(shū)摘要披露的基本要求。

    第九章 債券和基金的發(fā)行與承銷(xiāo)

    了解債券發(fā)行的市場(chǎng)主體、市場(chǎng)工具、市場(chǎng)的組織形式、發(fā)行條款、發(fā)行方式；掌握債券信用評(píng)級(jí)的內(nèi)容和方式；熟悉債券發(fā)行定價(jià)公式；了解影響債券發(fā)行利率的因素。

    了解我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式；掌握記賬式和憑證式國(guó)債的承銷(xiāo)程序；熟悉國(guó)債銷(xiāo)售的價(jià)格和影響因素。

    熟悉公司債券、企業(yè)債券、金融債券的發(fā)行人、發(fā)行資格、發(fā)行審核、發(fā)行方式及其程序；掌握債券承銷(xiāo)的風(fēng)險(xiǎn)和影響因素。

    熟悉封閉式基金的承銷(xiāo)和擴(kuò)募條件；了解基金上市推薦人條件；熟悉基金的上市條件；掌握基金的上市申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序；了解基金的上市費(fèi)用。

    熟悉開(kāi)放式基金的募集設(shè)立規(guī)定；掌握開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售規(guī)定；了解證券公司辦理開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的資格條件；熟悉代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)程序以及代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的審批程序；掌握開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)監(jiān)管重點(diǎn)。

    第十章 外資股的發(fā)行

    了解境內(nèi)上市外資股的投資主體；熟悉募集設(shè)立公司申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的條件和發(fā)行準(zhǔn)備事項(xiàng)；熟悉增資發(fā)行境內(nèi)上市外資股的條件以及發(fā)行方式。

    熟悉H股的發(fā)行方式與上市條件；熟悉企業(yè)申請(qǐng)境外上市的要求；了解H股發(fā)行的工作步驟以及發(fā)行核準(zhǔn)程序。

    了解香港創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)發(fā)行人的一般條件、新申請(qǐng)人的附加條件及其他條件；熟悉分配基準(zhǔn)，確定公開(kāi)招股發(fā)售期間的方法。

    熟悉內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的一般標(biāo)準(zhǔn)；掌握對(duì)內(nèi)地企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市的有關(guān)規(guī)定。

    了解外資股招股說(shuō)明書(shū)的形式、內(nèi)容、編制方法；熟悉國(guó)際推介與詢(xún)價(jià)、國(guó)際分銷(xiāo)與配售的基本知識(shí)。

    第十一章 公司收購(gòu)與資產(chǎn)重組

    熟悉公司收購(gòu)的形式、業(yè)務(wù)流程；了解財(cái)務(wù)顧問(wèn)的服務(wù)內(nèi)容。

    熟悉公司反收購(gòu)的各種策略；熟悉上市公司收購(gòu)的一般規(guī)定及協(xié)議收購(gòu)、要約收購(gòu)規(guī)則；了解收購(gòu)人及相關(guān)當(dāng)事人豁免申請(qǐng)的情形，申請(qǐng)豁免的事項(xiàng)；了解上市公司收購(gòu)相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)盡的義務(wù)、法律措施。

    掌握轉(zhuǎn)讓原則、轉(zhuǎn)讓范圍、受讓方資格、轉(zhuǎn)讓程序和向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股的適用范圍。

    了解持股變動(dòng)信息披露義務(wù)人相關(guān)信息披露的原則和義務(wù)；熟悉持股變動(dòng)報(bào)告書(shū)的內(nèi)容與格式、載明的事項(xiàng)以及編制方法。

    掌握上市公司重大購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)的行為界定；熟悉實(shí)施原則、基本要求和審議批準(zhǔn)程序；熟悉報(bào)送材料的內(nèi)容和格式。

    第三部分  證券交易

    目的與要求

    本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、種類(lèi)，交易風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)以及風(fēng)險(xiǎn)防范；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的登記存管、委托買(mǎi)賣(mài)、競(jìng)價(jià)成交、業(yè)務(wù)管理與監(jiān)管等業(yè)務(wù)規(guī)則；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)和證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的基本知識(shí)和管理要求；清算、交割、交收的概念和運(yùn)用；證券營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部控制目標(biāo)、原則與要求，營(yíng)業(yè)部的場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)管理、技術(shù)管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)及安全管理等。

    通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、受托資產(chǎn)管理和證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的流程與特點(diǎn)；掌握證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的基本內(nèi)容和要求。

    第一章 證券交易概述

    掌握證券交易的含義、特征和原則；熟悉證券交易場(chǎng)所的含義及作用；熟悉證券交易所和證券登記結(jié)算公司的含義、職能和作用；了解證券交易所的組織形式；熟悉證券交易的種類(lèi)、基本性質(zhì)；掌握股票交易的報(bào)價(jià)方式；熟悉債券交易的全價(jià)交易和凈價(jià)交易。

    了解證券交易市場(chǎng)的發(fā)展過(guò)程；熟悉證券投資者的含義；掌握證券公司設(shè)立的條件；熟悉證券交易的其他交易場(chǎng)所。

    熟悉證券交易所會(huì)員的條件、權(quán)利和義務(wù)，會(huì)員資格的申請(qǐng)和審批程序；熟悉證券交易所交易席位的含義、種類(lèi)和管理辦法；了解對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定。

    掌握證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義、種類(lèi)；熟悉證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范制度；了解證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察和證券行業(yè)的自律管理。

    第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

    熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)；掌握開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶(hù)的要求；了解證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)；熟悉證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的誠(chéng)信執(zhí)業(yè)要求。

    熟悉開(kāi)立證券賬戶(hù)的原則和要求；了解證券存管制度和證券上市前后存管業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容；熟悉證券存管、證券過(guò)戶(hù)和分紅派息的含義；熟悉證券帳戶(hù)的種類(lèi)；熟悉證券過(guò)戶(hù)規(guī)則、分紅派息操作流程；了解證券賬戶(hù)掛失、補(bǔ)辦和查詢(xún)的手續(xù)；了解股權(quán)登記申請(qǐng)應(yīng)提交的文件；熟悉新股發(fā)行和上市流通后的股權(quán)登記。

    掌握投資者柜臺(tái)取款的手續(xù)及要求；熟悉銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)；熟悉網(wǎng)上委托的條件與要求；熟悉委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式；熟悉資金存取的方式；掌握整數(shù)委托和零數(shù)委托的含義、市價(jià)委托和限價(jià)委托的含義；熟悉證券委托的形式，委托指令撤銷(xiāo)的程序和條件；了解證券交易所對(duì)委托事項(xiàng)的規(guī)定。

    掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則、競(jìng)價(jià)方法；熟悉證券交易開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)的產(chǎn)生方式；熟悉證券除權(quán)與除息的含義及處理辦法；掌握證券除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法；熟悉股票交易特別處理規(guī)定和異常情況的處理規(guī)定。

    了解證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則；熟悉證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度。

    掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和基本規(guī)則；熟悉從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件；了解非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)的開(kāi)立辦法；了解股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件。

    掌握新股網(wǎng)上發(fā)行的含義、主要方式和特點(diǎn)；熟悉網(wǎng)上定價(jià)市值配售發(fā)行的規(guī)則和程序；了解網(wǎng)上增發(fā)新股的申購(gòu)特點(diǎn)；了解網(wǎng)上發(fā)行的一般規(guī)則和申購(gòu)程序。

    掌握配股權(quán)證的含義；熟悉證券交易所配股和可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程；了解配股權(quán)證的派發(fā)、登記過(guò)程。

    了解證券買(mǎi)賣(mài)中交易費(fèi)用的種類(lèi)；掌握傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)、印花稅和委托手續(xù)費(fèi)的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；熟悉交易費(fèi)用的計(jì)算方法。

    熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施；了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。

    第三章 證券自營(yíng)和受托投資管理業(yè)務(wù)

    掌握自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn)和有關(guān)禁止行為的規(guī)定；熟悉內(nèi)幕交易、內(nèi)幕信息、內(nèi)幕人員和操縱市場(chǎng)行為的概念；熟悉自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、比例控制及專(zhuān)設(shè)帳戶(hù)管理的規(guī)定；禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

    熟悉自營(yíng)業(yè)務(wù)、上市證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的特點(diǎn)；熟悉自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)、風(fēng)險(xiǎn)防范相關(guān)規(guī)定和內(nèi)部控制制度；了解自營(yíng)業(yè)務(wù)的分類(lèi)和買(mǎi)賣(mài)對(duì)象。

    熟悉受托投資管理業(yè)務(wù)的含義和業(yè)務(wù)資格條件；熟悉受托投資管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；了解受托人與委托人的權(quán)利與義務(wù)；了解受托投資管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。

    第四章 清算與交割、交收

    掌握清算和交割、交收的概念；掌握清算和交割交收的目的、原則、含義及相互間的聯(lián)系與區(qū)別；熟悉凈額清算在清算價(jià)款和清算證券時(shí)的不同點(diǎn)。

    掌握法人結(jié)算的概念、交易清算金額的計(jì)算方法；上海、深圳市場(chǎng)法人結(jié)算模式與結(jié)算業(yè)務(wù)流程；熟悉證券營(yíng)業(yè)部與投資者之間的資金清算方式、證券營(yíng)業(yè)部資金清算程序以及銀行代理資金清算的程序。

    掌握交割、交收的概念、適用范圍；熟悉上海證券交易所B股交割交收程序；了解常用的交割交收方式及適用范圍；掌握清算和交割交收中的禁止行為；熟悉交割交收中違規(guī)行為的處罰辦法和程序。

    第五章 證券回購(gòu)交易

    掌握證券回購(gòu)交易的概念和實(shí)質(zhì)；熟悉以資融券和以券融資的概念；掌握債券回購(gòu)交易的條件及主要場(chǎng)所；熟悉標(biāo)準(zhǔn)券、標(biāo)準(zhǔn)品種的概念。

    熟悉交易所市場(chǎng)和全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券回購(gòu)交易的業(yè)務(wù)程序、報(bào)價(jià)方式、交易品種和交易單位的規(guī)定。

    掌握證券回購(gòu)交易清算的特點(diǎn)、程序；熟悉證券回購(gòu)年收益率和回購(gòu)價(jià)的計(jì)算；熟悉標(biāo)準(zhǔn)券折算率的含義和計(jì)算；了解銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)的清算。

    第六章 證券營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部控制與經(jīng)營(yíng)管理

    掌握營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的概念、目標(biāo)、原則和基本要求；熟悉營(yíng)業(yè)部（服務(wù)部）設(shè)立、變更與終止的條件和報(bào)批程序；熟悉業(yè)務(wù)控制和操作規(guī)程的主要內(nèi)容、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的種類(lèi)和處理原則；了解交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障及應(yīng)急處理方法。

    熟悉營(yíng)業(yè)部（服務(wù)部）的業(yè)務(wù)范圍，變更事項(xiàng)的報(bào)批要求；熟悉網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站應(yīng)具備的條件、業(yè)務(wù)范圍、報(bào)批程序；了解證券營(yíng)業(yè)場(chǎng)所客戶(hù)管理與服務(wù)的主要內(nèi)容。

    熟悉電子信息系統(tǒng)技術(shù)操作規(guī)程、常見(jiàn)故障及應(yīng)急處理方法；了解電子信息系統(tǒng)及其它設(shè)備管理的主要內(nèi)容和要求。

    熟悉營(yíng)業(yè)部機(jī)構(gòu)設(shè)置與崗位責(zé)任制；熟悉人力資源和從業(yè)資格管理的要求。

    熟悉營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容，營(yíng)業(yè)部客戶(hù)資金和自有資金管理的要求；了解財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的方法；熟悉客戶(hù)交易結(jié)算資金管理辦法；了解收入構(gòu)成及利潤(rùn)分配的核算與管理；了解財(cái)務(wù)報(bào)告的主要內(nèi)容、編制和報(bào)送要求。

    熟悉營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理的主要內(nèi)容和要求；了解突發(fā)事件的種類(lèi)、預(yù)防要求和處置原則。

    第四部分  證券投資分析

    目的與要求

    本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金、可轉(zhuǎn)換債券以及認(rèn)股權(quán)證的投資價(jià)值分析；宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)分析的基本指標(biāo)，宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)政策以及國(guó)際金融市場(chǎng)環(huán)境等與證券市場(chǎng)之間的關(guān)系；股票市場(chǎng)的供求決定因素以及變動(dòng)特點(diǎn)；行業(yè)的一般特征、影響行業(yè)興衰的主要因素以及行業(yè)的定性和定量分析方法；公司的基本特征分析、財(cái)務(wù)分析以及其他主要因素的分析；證券投資技術(shù)分析的主要理論以及主要技術(shù)指標(biāo)；證券組合理論、資本定價(jià)模型以及證券組合的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等。

    通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券投資的價(jià)值分析、行業(yè)分析、公司分析、技術(shù)分析以及宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)分析的基礎(chǔ)理論和分析方法。

    第一章 證券投資分析概述

    熟悉證券投資的含義、目的及特性；了解證券投資分析的含義和意義；熟悉證券投資分析信息的來(lái)源、處理方式；了解有效市場(chǎng)假說(shuō)的意義；掌握有效市場(chǎng)的概念和分類(lèi)；熟悉三類(lèi)有效市場(chǎng)的特點(diǎn)及其對(duì)證券投資分析的指導(dǎo)意義。

    了解證券投資分析簡(jiǎn)史；熟悉基本分析、技術(shù)分析、心理分析和學(xué)術(shù)分析等流派的特點(diǎn)；熟悉證券投資分析的基本要素；掌握基本分析法、技術(shù)分析法、證券組合分析法的定義、理論基礎(chǔ)和內(nèi)容；熟悉證券投資分析應(yīng)注意的問(wèn)題。

    第二章 有價(jià)證券的投資價(jià)值分析

    熟悉貨幣時(shí)間價(jià)值、貨幣終值和現(xiàn)值的概念；掌握按單利和復(fù)利計(jì)算貨幣終值和現(xiàn)值。

    熟悉影響債券和股票投資價(jià)值的內(nèi)外部因素及其影響機(jī)制；熟悉債券內(nèi)在價(jià)值和股票內(nèi)在價(jià)值，附息債券、一次還本付息債券的概念；掌握附息債券和一次還本付息債券按單利和復(fù)利計(jì)算內(nèi)在價(jià)值，計(jì)算債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格；了解債券和股票必要收益率、內(nèi)部到期收益率的含義及估計(jì)收益率原理；熟悉市場(chǎng)預(yù)期理論、流動(dòng)性偏好理論及市場(chǎng)分割理論的基本觀(guān)點(diǎn)；掌握利率期限結(jié)構(gòu)的概念和類(lèi)型。

    熟悉股票投資凈現(xiàn)值的概念以及計(jì)算；掌握計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值不同增長(zhǎng)模型的原理和公式；熟悉估計(jì)股票市場(chǎng)價(jià)格的市盈率方法。

    熟悉證券投資基金資產(chǎn)凈值的概念及計(jì)算，了解資產(chǎn)凈值與市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系；掌握封閉式基金與開(kāi)放式基金在市場(chǎng)價(jià)格決定機(jī)制上的異同點(diǎn)。

    掌握可轉(zhuǎn)換證券的有關(guān)術(shù)語(yǔ)；掌握可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換升水、轉(zhuǎn)換貼水、轉(zhuǎn)換平價(jià)的計(jì)算；熟悉可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換升水比率、轉(zhuǎn)換貼水比率計(jì)算。

    掌握認(rèn)股權(quán)證理論價(jià)值計(jì)算；熟悉認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)格，標(biāo)的股票市場(chǎng)價(jià)格和認(rèn)購(gòu)價(jià)格之間的關(guān)系；了解認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用。

    第三章 宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)分析

    掌握宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)分析的意義；熟悉總量分析和結(jié)構(gòu)分析的定義、特點(diǎn)和關(guān)系。

    掌握國(guó)民經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和消費(fèi)指標(biāo)的含義，投資、消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系；了解收入、儲(chǔ)蓄和消費(fèi)、投資之間的關(guān)系；了解全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的分類(lèi)；熟悉政府投資、企業(yè)投資和外商投資的含義；了解直接投資和間接投資的區(qū)別。

    掌握貨幣供應(yīng)量、金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)存貸款余額、金融資產(chǎn)總量的含義和構(gòu)成；掌握貨幣供應(yīng)量的三個(gè)層次；了解金融總量指標(biāo)變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響。

    熟悉利率、匯率和國(guó)際儲(chǔ)備的含義以及對(duì)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)的影響。

    掌握證券市場(chǎng)與宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之間的關(guān)系；熟悉GDP、經(jīng)濟(jì)周期、通貨變動(dòng)對(duì)證券市場(chǎng)的影響。

    了解財(cái)政政策和財(cái)政政策手段，貨幣政策和貨幣政策工具，收入政策的含義、特點(diǎn)以及經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響；熟悉收入政策的目標(biāo)及其傳導(dǎo)機(jī)制；了解國(guó)際金融市場(chǎng)環(huán)境及人民幣匯率預(yù)期對(duì)證券市場(chǎng)的影響。

    熟悉股票市場(chǎng)供求關(guān)系的決定原理；掌握影響股票市場(chǎng)供給和需求的因素。

    第四章 行業(yè)分析

    掌握行業(yè)和行業(yè)分析的定義；熟悉行業(yè)與產(chǎn)業(yè)的差別；了解行業(yè)分析的任務(wù)、地位及意義；熟悉行業(yè)分析與公司分析、宏觀(guān)分析的關(guān)系；掌握行業(yè)分類(lèi)方法；掌握市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及各類(lèi)市場(chǎng)的含義、特點(diǎn)及構(gòu)成；熟悉政府完全壟斷與私人完全壟斷、特制產(chǎn)品、廣義與狹義不完全競(jìng)爭(zhēng)的概念。

    掌握行業(yè)的類(lèi)型、行業(yè)形成的方式以及各類(lèi)行業(yè)的運(yùn)行狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)關(guān)系、具體表現(xiàn)、產(chǎn)生原因及投資者偏好；掌握行業(yè)生命周期的含義、發(fā)展順序、表現(xiàn)特征與判斷標(biāo)準(zhǔn)；熟悉處于各周期階段的企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)、盈利表現(xiàn)及投資者偏好；熟悉行業(yè)衰退的種類(lèi)；熟悉判斷行業(yè)生命周期的指標(biāo)及其變化過(guò)程；了解產(chǎn)出增長(zhǎng)率的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)界限；掌握行業(yè)興衰的實(shí)質(zhì)及影響因素；了解技術(shù)進(jìn)步的行業(yè)特征及影響；掌握技術(shù)產(chǎn)業(yè)群的劃分標(biāo)準(zhǔn)；熟悉摩爾定律、吉爾德定律等概念；熟悉產(chǎn)業(yè)政策的概念、內(nèi)容；熟悉產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的內(nèi)容。

    熟悉經(jīng)濟(jì)全球化、協(xié)議型分工和后天因素的含義；了解經(jīng)濟(jì)全球化的主要表現(xiàn)及原因；熟悉產(chǎn)業(yè)全球性轉(zhuǎn)移、國(guó)際分工基礎(chǔ)與模式變化的主要內(nèi)容；熟悉貿(mào)易與投資一體化理論；掌握中國(guó)作為WTO成員享有的基本權(quán)利與義務(wù)；熟悉中國(guó)入世的關(guān)稅減讓表以及具體承諾。

    熟悉歷史資料研究法和調(diào)查研究法的含義與優(yōu)缺點(diǎn)；了解歷史資料的來(lái)源；了解調(diào)查研究的具體方式、優(yōu)缺點(diǎn)、適用性；掌握歸納法與演繹法、橫向比較法與縱向比較法的含義；熟悉橫向比較的指標(biāo)選取與判斷方法；熟悉判斷行業(yè)生命周期階段的增長(zhǎng)預(yù)測(cè)分析方法。

    掌握相關(guān)關(guān)系、時(shí)間數(shù)列的概念和分類(lèi)；了解因果關(guān)系與共變關(guān)系；熟悉積矩相關(guān)系數(shù)和自相關(guān)系數(shù)的含義、數(shù)值范圍及計(jì)算；掌握一元線(xiàn)性回歸方程的應(yīng)用；掌握時(shí)間數(shù)列的判別準(zhǔn)則；了解常用的時(shí)間數(shù)列預(yù)測(cè)方法。

    第五章 公司分析

    掌握公司、上市公司和公司分析的概念及公司基本分析的途徑；熟悉公司行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位的指標(biāo)。

    掌握經(jīng)濟(jì)區(qū)位的概念；熟悉經(jīng)濟(jì)區(qū)位分析的目的和途徑；了解自然條件、基礎(chǔ)條件和經(jīng)濟(jì)特色的內(nèi)容及其對(duì)公司的作用；了解產(chǎn)業(yè)政策對(duì)公司的作用。

    了解產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)能力優(yōu)勢(shì)的含義、實(shí)現(xiàn)方式；掌握市場(chǎng)占有率的概念；了解品牌的含義與功能。

    掌握公司法人治理結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)規(guī)范和相關(guān)利益者的含義；熟悉健全的法人治理機(jī)制的具體體現(xiàn)和獨(dú)立董事制度的有關(guān)要求；了解監(jiān)事會(huì)的作用及責(zé)任；了解素質(zhì)的含義及公司經(jīng)理人員、業(yè)務(wù)人員應(yīng)具備的素質(zhì)；了解經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的含義、內(nèi)容和特征；了解公司規(guī)模變動(dòng)特征和擴(kuò)張潛力與公司成長(zhǎng)性的關(guān)系；熟悉公司成長(zhǎng)性分析的主要途徑。

    熟悉上市公司調(diào)研中公司基本分析的主要側(cè)重面；了解具體的分析指標(biāo)。

    熟悉資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)分配表和現(xiàn)金流量表的含義、內(nèi)容、格式、編制方式以及資產(chǎn)、負(fù)債和股東權(quán)益的關(guān)系；熟悉多步式利潤(rùn)表反映的內(nèi)容。

    了解使用財(cái)務(wù)報(bào)表的主體、目的以及報(bào)表分析的功能、方法和原則；熟悉比較分析法和因素分析法的含義；了解常用的比較方法。

    熟悉財(cái)務(wù)比率的含義、分類(lèi)以及比率分析的比較基準(zhǔn)；掌握公司變現(xiàn)能力、營(yíng)運(yùn)能力、長(zhǎng)期償債能力、盈利能力和投資收益的計(jì)算、影響因素以及計(jì)算指標(biāo)的含義；掌握流動(dòng)比率與速動(dòng)比率的影響因素；了解影響速動(dòng)比率可信度的因素；熟悉或有負(fù)債的概念及內(nèi)容；了解影響企業(yè)存貨結(jié)構(gòu)及周轉(zhuǎn)速度的指標(biāo)；了解資產(chǎn)負(fù)債率與產(chǎn)權(quán)比率、有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率與產(chǎn)權(quán)比率的關(guān)系；了解融資租賃與經(jīng)營(yíng)租賃在會(huì)計(jì)處理方式上的區(qū)別；熟悉流動(dòng)性與財(cái)務(wù)彈性的含義；掌握本期到期債務(wù)的統(tǒng)計(jì)對(duì)象；熟悉上述指標(biāo)的評(píng)價(jià)作用，變動(dòng)特征與對(duì)應(yīng)的財(cái)務(wù)表現(xiàn)以及各變量之間的關(guān)系。

    熟悉沃爾評(píng)分法的比率選取與所占比重；熟悉綜合評(píng)價(jià)方法；了解公司財(cái)務(wù)分析的注意事項(xiàng)；熟悉公司各類(lèi)增資行為對(duì)財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)的影響；了解會(huì)計(jì)報(bào)表附注以及附注中影響公司實(shí)際財(cái)務(wù)能力的內(nèi)容。

    熟悉公司資產(chǎn)重組和關(guān)聯(lián)交易的主要方式、具體行為、特點(diǎn)、性質(zhì)以及與其相關(guān)的法律規(guī)定；了解資產(chǎn)重組和關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司業(yè)績(jī)和經(jīng)營(yíng)的影響。

    了解會(huì)計(jì)政策的含義以及會(huì)計(jì)政策與稅收政策變化對(duì)公司的影響。

    第六章 證券投資技術(shù)分析

    熟悉技術(shù)分析的含義、要素、假設(shè)與理論基礎(chǔ)；熟悉價(jià)量關(guān)系變化規(guī)律；掌握道氏理論的基本原理；了解技術(shù)分析方法的分類(lèi)及其特點(diǎn)。

    熟悉K線(xiàn)圖的畫(huà)法；熟悉K線(xiàn)的主要形狀及其組合的應(yīng)用；熟悉趨勢(shì)的含義和類(lèi)型；掌握支撐線(xiàn)和壓力線(xiàn)，趨勢(shì)線(xiàn)和軌道線(xiàn)，黃金分割線(xiàn)和百分比線(xiàn)的含義、作用；了解股價(jià)移 動(dòng)的規(guī)律；熟悉股價(jià)移 動(dòng)的形態(tài)；掌握反轉(zhuǎn)突破形態(tài)和持續(xù)形態(tài)的形成過(guò)程、特點(diǎn)及應(yīng)用規(guī)則。

    熟悉缺口的基本含義、類(lèi)型、特征及應(yīng)用方法。

    熟悉波浪理論、古典量?jī)r(jià)關(guān)系理論的基本思想、主要原理；了解隨機(jī)漫步理論、循環(huán)周期理論、相反理論及混沌理論的基本思想；掌握葛蘭碧的量?jī)r(jià)關(guān)系法則；熟悉漲跌停板制度下量?jī)r(jià)關(guān)系的分析。

    熟悉移 動(dòng)平均線(xiàn)的含義、特點(diǎn)和計(jì)算方法；掌握葛蘭威爾法則；熟悉黃金交叉與死亡交叉的概念；熟悉多條移 動(dòng)平均線(xiàn)組合分析方法；了解平滑異同移 動(dòng)平均線(xiàn)的計(jì)算及應(yīng)用法則。

    熟悉威廉指標(biāo)和相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)的含義、計(jì)算方法和應(yīng)用法則；熟悉撞頂（底）次數(shù)、背離、曲線(xiàn)形態(tài)等概念。

    了解乖離率、心理線(xiàn)、能量潮、騰落指數(shù)、漲跌比、超買(mǎi)超賣(mài)、人氣、買(mǎi)賣(mài)意愿和中間意愿等指標(biāo)的基本含義與計(jì)算，熟悉其應(yīng)用法則；了解布林線(xiàn)、拋物線(xiàn)指標(biāo)、股票選擇指標(biāo)、寶塔線(xiàn)、趨向指標(biāo)的基本含義、應(yīng)用法則。

    第七章 證券組合管理理論

    熟悉證券組合的含義、原因、類(lèi)型、劃分標(biāo)準(zhǔn)及其特點(diǎn)；熟悉證券組合管理的意義、特點(diǎn)、基本步驟；了解現(xiàn)代證券組合理論體系形成與發(fā)展進(jìn)程；了解馬柯威茨、夏普、羅斯對(duì)現(xiàn)代證券組合理論的主要貢獻(xiàn)。

    掌握單一證券和證券組合期望收益率、方差的計(jì)算以及相關(guān)系數(shù)的意義。

    熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義；了解證券組合可行域和有效邊界的一般圖形；掌握有效證券組合的含義和特征；掌握證券投資比重和相關(guān)系數(shù)變動(dòng)對(duì)證券組合收益水平和風(fēng)險(xiǎn)水平的影響；熟悉投資者偏好特征；掌握無(wú)差異曲線(xiàn)的含義、作用和特征；熟悉最優(yōu)證券組合的含義；掌握最優(yōu)證券組合的選擇原理。

    了解資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件；了解無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券的含義；掌握最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合與市場(chǎng)組合的含義及兩者的關(guān)系；掌握資本市場(chǎng)線(xiàn)和證券市場(chǎng)線(xiàn)的定義、圖形及其經(jīng)濟(jì)意義；掌握證券b系數(shù)的定義和經(jīng)濟(jì)意義；了解資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用效果。

    熟悉證券組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估原則，了解業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估應(yīng)注意的事項(xiàng)。

    熟悉詹森指數(shù)、特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)的定義、作用以及應(yīng)用。

    第八章 證券分析師的自律性組織和執(zhí)業(yè)規(guī)范

    了解證券分析師的含義、職能和業(yè)務(wù)范圍；掌握財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的含義；了解財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入及法規(guī)。

    熟悉證券分析師自律組織的性質(zhì)、會(huì)員組成及主要功能；了解國(guó)際注冊(cè)投資分析師組織狀況。

    了解證券分析師與律師、會(huì)計(jì)師在業(yè)務(wù)上的區(qū)別；了解建立我國(guó)證券分析師自律組織的必要性；掌握《中國(guó)證券分析師職業(yè)道德守則》的原則與含義；熟悉證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律。

    掌握我國(guó)涉及證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的現(xiàn)行法律法規(guī)；了解《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》和《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》的主要內(nèi)容；了解誠(chéng)信原則、隔離制度、民事責(zé)任規(guī)定的適用場(chǎng)合；掌握?qǐng)?zhí)業(yè)回避的適用場(chǎng)合及其具體情形；掌握?qǐng)?zhí)業(yè)披露的具體內(nèi)容。

    第五部分  證券投資基金

    目的與要求

    本部分內(nèi)容包括證券投資基金的定義、特征、種類(lèi)以及當(dāng)事人；封閉式基金的設(shè)立、發(fā)行與交易，開(kāi)放式基金的設(shè)立、申購(gòu)與贖回；基金管理公司的內(nèi)部控制、投資決策機(jī)制以及風(fēng)險(xiǎn)管理；基金的銷(xiāo)售與價(jià)值評(píng)估；基金的信息披露與監(jiān)管的法律法規(guī)等關(guān)于基金設(shè)立與運(yùn)作方面的知識(shí)。本部分的內(nèi)容還包括證券投資基金的證券組合理論、資產(chǎn)配置、股票與債券的投資組合技術(shù)分析以及基金業(yè)績(jī)的評(píng)估等。

    通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基本理論、運(yùn)作實(shí)務(wù)等基礎(chǔ)知識(shí)，并了解有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求。

    第一章 證券投資基金概述

    掌握證券投資基金的概念；熟悉證券投資基金的特征；掌握證券投資基金與股票、債券、銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別；了解證券投資基金的作用。

    掌握封閉式基金和開(kāi)放式基金、公司型基金和契約型基金、公募基金和私募基金各自的特征；熟悉成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金的特征；了解股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金的差異；了解在岸基金和離岸基金的基本概念；了解指數(shù)基金、傘型基金、對(duì)沖基金、期貨基金、期權(quán)基金、套利基金、保本基金等其他類(lèi)型基金的基本特征。

    了解證券投資基金的起源與發(fā)展；熟悉我國(guó)封閉式基金和開(kāi)放式基金的發(fā)展進(jìn)程。

    第二章 證券投資基金的當(dāng)事人

    了解證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系；熟悉證券投資基金的當(dāng)事人的構(gòu)成以及當(dāng)事人之間的關(guān)系。

    掌握基金管理人、托管人的資格條件，熟悉其職責(zé)。

    熟悉基金持有人的權(quán)利和義務(wù)；掌握基金持有人大會(huì)的權(quán)利；熟悉基金持有人大會(huì)的召集方式。

    熟悉基金承銷(xiāo)、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和人員的資格條件及職責(zé)；熟悉開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)職責(zé)；了解律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

    第三章 封閉式基金的設(shè)立、發(fā)行與交易

    掌握設(shè)立封閉式基金的條件，熟悉設(shè)立程序；了解設(shè)立申請(qǐng)主要文件的內(nèi)容。

    了解封閉式基金發(fā)行的流程及期限；熟悉封閉式基金發(fā)行的各種方式及價(jià)格確定方法。

    掌握封閉式基金交易的概念，熟悉其特點(diǎn)；熟悉封閉式基金交易的委托與交收程序；了解封閉式基金交易費(fèi)用的構(gòu)成。

    熟悉封閉式基金的業(yè)務(wù)規(guī)則；了解封閉式基金變更、終止和清算的相關(guān)規(guī)定。

    第四章 開(kāi)放式基金的設(shè)立與申購(gòu)、贖回

    熟悉設(shè)立開(kāi)放式基金的條件和程序以及申報(bào)文件的主要內(nèi)容；熟悉基金專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì)評(píng)議的主要內(nèi)容；了解監(jiān)管機(jī)關(guān)的審核程序；了解開(kāi)放式基金發(fā)行前需要簽訂的法律文件；熟悉基金契約的法律地位、目的以及涉及的當(dāng)事人；熟悉招募說(shuō)明書(shū)的概念、作用和特點(diǎn)。

    了解開(kāi)放式基金發(fā)行的含義；熟悉開(kāi)放式基金發(fā)行的方式、流程；掌握開(kāi)放式基金發(fā)行價(jià)格的構(gòu)成和基金的定價(jià)方式；了解開(kāi)放式基金發(fā)行期限的規(guī)定。

    了解開(kāi)放式基金封閉期的期限以及在封閉期可辦理的業(yè)務(wù)；熟悉開(kāi)放式基金份額申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)托管的一般規(guī)定和業(yè)務(wù)操作流程；熟悉開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)換的內(nèi)容和業(yè)務(wù)操作流程。

    了解國(guó)內(nèi)外開(kāi)放式基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的內(nèi)容和模式；熟悉我國(guó)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記的模式。

    了解開(kāi)放式基金的終止情形；熟悉開(kāi)放式基金清算的機(jī)構(gòu)、程序、費(fèi)用的規(guī)定；掌握基金剩余資產(chǎn)分配的基本原則。

    第五章 基金管理公司

    了解基金管理公司的組建模式；熟悉基金管理公司的主要業(yè)務(wù)；掌握基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的概念及主要特征。

    了解基金管理公司的投資決策機(jī)構(gòu)；熟悉投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)；了解投資決策的依據(jù)、方式和程序，投資決策委員會(huì)的權(quán)限和責(zé)任等內(nèi)容；了解投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

    掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念；熟悉內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則以及基本要求。

    第六章 證券投資基金托管

    掌握基金托管的概念；熟悉基金托管業(yè)務(wù)的服務(wù)范圍；熟悉基金托管人的作用；了解基金托管業(yè)務(wù)的發(fā)展趨勢(shì)。

    了解基金資產(chǎn)保管的基本要求；熟悉基金資產(chǎn)帳戶(hù)的種類(lèi)以及帳戶(hù)開(kāi)設(shè)的程序；熟悉資金清算。

    熟悉基金的會(huì)計(jì)政策；了解基金會(huì)計(jì)的特殊性；掌握基金會(huì)計(jì)核算的內(nèi)容；了解基金資產(chǎn)負(fù)債表、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表、基金凈值變動(dòng)表；熟悉對(duì)基金賬務(wù)、頭寸、資產(chǎn)凈值和財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核。

    了解基金投資運(yùn)作監(jiān)督的依據(jù)；熟悉基金投資的范圍、比例、投資限制、費(fèi)用支付、資產(chǎn)核算和估值以及收益分配的相關(guān)規(guī)定；了解對(duì)基金投資運(yùn)作監(jiān)管結(jié)果的處理方式。

    熟悉基金托管人內(nèi)部控制的基本要素、目標(biāo)、原則和內(nèi)容；了解內(nèi)部控制制度的管理和監(jiān)督。

    第七章 證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)

    了解市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的概念；熟悉證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的概念、特點(diǎn)、內(nèi)容。

    了解證券投資基金產(chǎn)品管理的重要性，熟悉其內(nèi)容；了解國(guó)內(nèi)外證券投資基金的產(chǎn)品與創(chuàng)新情況。

    熟悉基金銷(xiāo)售的內(nèi)容及營(yíng)銷(xiāo)渠道的種類(lèi)；熟悉證券投資基金銷(xiāo)售價(jià)格的構(gòu)成及確定原則；了解證券投資基金的促銷(xiāo)手段；熟悉我國(guó)基金營(yíng)銷(xiāo)的管理法規(guī)。

    了解證券投資基金客戶(hù)服務(wù)的方式。

    第八章 證券投資基金的估值、費(fèi)用、稅收及收益分配

    了解證券投資基金估值的目的、對(duì)象；熟悉股票、債券、配股權(quán)證以及特殊情況下的基金估值原則；了解基金估值日的確定原則。

    熟悉基金管理費(fèi)、托管費(fèi)的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；熟悉基金各項(xiàng)交易費(fèi)的構(gòu)成及標(biāo)準(zhǔn)；了解基金的其他費(fèi)用。

    熟悉基金的稅收；了解對(duì)機(jī)構(gòu)法人和個(gè)人投資者的各種稅收規(guī)定。

    熟悉基金的收入來(lái)源以及熟悉收益分配的原則和方式；了解國(guó)外基金分配的有關(guān)規(guī)定。

    第九章 證券投資基金的信息披露

    了解基金信息披露的目的和意義；熟悉基金信息披露的法規(guī)框架和事務(wù)管理；掌握信息披露的要求。

    掌握基金招募說(shuō)明書(shū)編制和披露的原則要求，熟悉其內(nèi)容與格式；掌握上市公告書(shū)的編制依據(jù)和披露內(nèi)容。

    熟悉定期信息披露的目的、時(shí)間和內(nèi)容；了解不定期信息披露的規(guī)定。

    第十章 證券投資基金監(jiān)管體系

    熟悉證券投資基金監(jiān)管的目標(biāo)、原則和手段以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)的核準(zhǔn)程序、監(jiān)管方式和監(jiān)管內(nèi)容；了解基金自律性管理的組織機(jī)構(gòu)以及監(jiān)管的方式與內(nèi)容；熟悉證券交易所對(duì)基金上市和基金投資的管理。

    了解基金管理公司涉及的審批事項(xiàng)和日常監(jiān)管內(nèi)容；掌握證券投資基金的設(shè)立審批原則；熟悉證券投資基金銷(xiāo)售監(jiān)管的內(nèi)容；了解證券投資基金信息披露的原則；熟悉對(duì)證券投資基金投資與交易行為日常監(jiān)管的內(nèi)容。

    了解基金高管人員資格管理的重要性；熟悉我國(guó)基金高管人員的資格審批與日常監(jiān)管；熟悉商業(yè)銀行、證券公司及其他從事基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的資格審批；了解基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)督。

    了解擔(dān)任基金托管人的審批程序和日常監(jiān)管內(nèi)容。

    第十一章 投資組合管理基礎(chǔ)

    了解證券組合管理的概念；熟悉現(xiàn)代投資理論的產(chǎn)生與發(fā)展。

    了解證券投資組合理論的基本假設(shè)和應(yīng)用；熟悉單個(gè)證券和證券組合的收益與風(fēng)險(xiǎn)衡量方法；熟悉風(fēng)險(xiǎn)分散原理；了解兩種和多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)證券組合的可行集與有效邊界；了解無(wú)差異曲線(xiàn)的含義以及在最優(yōu)證券組合中的運(yùn)用。

    了解資本資產(chǎn)定價(jià)模型的含義、基本假設(shè)和應(yīng)用；熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的推導(dǎo)。

    了解套利定價(jià)模型的含義、基本假設(shè)、應(yīng)用和局限性；了解多因素模型、套利行為與套利組合；熟悉套利定價(jià)模型的推導(dǎo)。

    了解有效市場(chǎng)的基本概念、形式以及運(yùn)用；了解行為金融理論的背景、理論模型及其運(yùn)用。

    第十二章 資產(chǎn)配置管理

    熟悉資產(chǎn)配置的含義和主要考慮因素；了解資產(chǎn)配置管理的原因及目標(biāo)；熟悉資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)步驟和動(dòng)態(tài)的資產(chǎn)配置過(guò)程。

    了解資產(chǎn)配置的基本方法；熟悉歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點(diǎn)及其在資產(chǎn)配置過(guò)程中的運(yùn)用；熟悉有效市場(chǎng)前沿的確定過(guò)程和方法。

    了解資產(chǎn)配置的主要分類(lèi)方法和類(lèi)型；熟悉各類(lèi)資產(chǎn)配置策略的一般特征以及在資產(chǎn)配置中的具體運(yùn)用；熟悉戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置之間的異同。

    第十三章 股票投資組合管理

    了解股票投資組合的目的；熟悉股票投資組合管理基本策略；熟悉股票投資風(fēng)格分類(lèi)體系、股票投資風(fēng)格指數(shù)及股票風(fēng)格管理策略。

    了解積極型股票投資策略的分析基礎(chǔ)；了解技術(shù)分析的基本理論；了解基本分析的主要指標(biāo)和理論模型；熟悉技術(shù)分析和基本分析的主要區(qū)別。

    了解消極型股票投資的策略；熟悉股票指數(shù)法的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)、構(gòu)造組合與跟蹤誤差的程序。

    第十四章 債券投資組合管理

    了解單一債券收益率的衡量方法；熟悉債券投資組合收益率的衡量方法；了解影響債券收益率的因素；了解收益率曲線(xiàn)的概念；熟悉幾種主要的期限結(jié)構(gòu)理論。

    了解債券風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)；熟悉測(cè)算債券價(jià)格波動(dòng)性的方法；熟悉債券流通性?xún)r(jià)值的計(jì)算方法。

    了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎(chǔ)和各種策略。

    第十五章 基金績(jī)效衡量

    了解基金績(jī)效衡量的目的與意義；熟悉衡量基金績(jī)效需要考慮的因素；熟悉基金凈值收益率的幾種計(jì)算方法；了解基金業(yè)績(jī)衡量風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的必要性；熟悉風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量的方法；了解擇時(shí)能力衡量的方法；熟悉績(jī)效貢獻(xiàn)的分析方法。

                                                                     中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)