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2016年基金從業(yè)第三次預(yù)約考試時間為6月18日,正保會計(jì)網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識點(diǎn),祝大家順利通過基金從業(yè)考試!
基金管理人董事會負(fù)責(zé)公司整體風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制,審核、監(jiān)督公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的有效執(zhí)行,可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會,負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)陛進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略,評估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。
董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任,履行以下合規(guī)職責(zé):
(1)審議批準(zhǔn)合規(guī)政策,監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施,并對實(shí)施情況進(jìn)行年度評估。
(2)審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告,對年度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題,采取措施解決。
(3)根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)。
(4)決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能。
(5)保證合規(guī)負(fù)責(zé)人獨(dú)立與董事會、董事會相關(guān)委員會,如審計(jì)委員會或者其他專業(yè)委員會溝通。
(6)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)責(zé)任。
此外,中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入董事會的通報(bào)事項(xiàng)。經(jīng)理層制定的整改方案以及公司合規(guī)運(yùn)作情況的匯報(bào)應(yīng)當(dāng)列入董事會的審議范圍。
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