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《基金法律法規(guī)》知識點：監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任（10.28）
2016年基金從業(yè)資格考試第五次預(yù)約考試將于2016年12月17日開考，為了幫助大家更好的學(xué)習(xí)基金從業(yè)，正保會計網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識點，希望對大家有所幫助。祝您夢想成真！
為了完成合規(guī)監(jiān)督職能，基金管理人的監(jiān)事會不僅要進行會計監(jiān)督，而且要進行業(yè)務(wù)監(jiān)督。不僅要有事后監(jiān)督，而且要有事前和事中監(jiān)督（即計劃、決策時的監(jiān)督）。監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括以下方面：
（1）通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為。當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為。
（2）隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況。
（3）審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告。
（4）當(dāng)監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東會。
此外，在以下特殊情況下，監(jiān)事會有代表公司的權(quán)利：
（1）當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜。
（2）當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事進行交涉。
（3）當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況，審核賬冊報表時，有權(quán)代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查。
基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負責(zé)。監(jiān)事會依法行使下列職權(quán)：
（1）檢查公司的財務(wù)。
（2）對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督。
（3）當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正。
（4）提議召開臨時股東會。
（5）列席董事會會議。
（6）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過。
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