新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
《基金法律法規(guī)》知識點：董事會的合規(guī)責(zé)任（10.28）
2016年基金從業(yè)資格考試第五次預(yù)約考試將于2016年12月17日開考，為了幫助大家更好的學(xué)習(xí)基金從業(yè)，正保會計網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識點，希望對大家有所幫助。祝您夢想成真！
基金管理人董事會負責(zé)公司整體風(fēng)險的預(yù)防和控制，審核、監(jiān)督公司風(fēng)險控制制度的有效執(zhí)行，可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險管理委員會，負責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)陛進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。
董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行以下合規(guī)職責(zé)：
（1）審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估。
（2）審議批準公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決。
（3）根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項。
（4）決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能。
（5）保證合規(guī)負責(zé)人獨立與董事會、董事會相關(guān)委員會，如審計委員會或者其他專業(yè)委員會溝通。
（6）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)責(zé)任。
此外，中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入董事會的通報事項。經(jīng)理層制定的整改方案以及公司合規(guī)運作情況的匯報應(yīng)當(dāng)列入董事會的審議范圍。
相關(guān)資訊
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
