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2016年基金從業(yè)資格考試第五次預(yù)約考試將于2016年12月17日開考,為了幫助大家更好的學(xué)習(xí)基金從業(yè)。正保會計網(wǎng)校從論壇收集了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目的知識點,希望能幫助大家順利通過考試!
公開募集基金的發(fā)售
1.基金的發(fā)售條件
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,發(fā)售公開募集基金應(yīng)符合下列條件和要求:
①基金募集申請經(jīng)注冊后,方可發(fā)售基金份額。
②基金份額的發(fā)售,由基金管理人或者其委托的基金銷售機構(gòu)辦理。
③基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3目前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。這些文件應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。
④對基金募集所進行的宣傳推介活動,應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等法律規(guī)定的公開披露基金信息禁止行為。
2.基金的募集期限
基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集。超過6個月開始募集,原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的,應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案;發(fā)生實質(zhì)性變化的,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會重新提交注冊申請。基金募集不得超過中國證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的基金募集期限。基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算。
3.基金的備案
基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額達到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上,開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額,并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的,基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起l0日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資,自收到驗資報告之日起10日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交驗資報告,辦理基金備案手續(xù),并予以公告。基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動用。
4.募集基金失敗時基金管理人的責(zé)任
投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項時,基金合同成立;基金管理人依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù),基金合同生效。基金募集期限屆滿,不能滿足法律規(guī)定的條件,無法辦理基金備案手續(xù),基金合同不生效,也即基金募集失敗。基金募集失敗,基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任:
①以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用
②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項,并加計銀行同期存款利息
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