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基金從業(yè)《股權(quán)投資基金》考試大綱(2019年修訂)

來源: 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 編輯:春分 2019/07/05 18:12:31 字體:
《科目一》考試大綱《科目二》考試大綱《科目三》考試大綱

自2019年9月份基金從業(yè)資格考試全國統(tǒng)考開始,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將使用新版考試大綱組織考試。

基金從業(yè)《股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)基礎知識》考試大綱

(2019 年度修訂)

一、 總體目標

為確保股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)基金從業(yè)人員掌握與了解行業(yè)相關的基本知識與專業(yè)技能,具備從業(yè)必需的執(zhí)業(yè)能力,特設《私募股權(quán)投資基金基礎知識》科目。

二、 能力等級

能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求,分為三個級別:

(一)掌握:考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內(nèi)容。

(二)理解:考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。

(三)了解: 作為泛讀內(nèi)容,考生對其有一個基礎的認識。

三、 考試內(nèi)容與能力要求

考生應當根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求,掌握下列從業(yè)必需的基礎知識與專業(yè)技能,并具備在執(zhí)業(yè)過程中綜合運用相關知識的執(zhí)業(yè)技能。

對應教材章名節(jié)名編號學習目標(掌握/理解/了解)
1.股權(quán)投資基金概述1.股權(quán)投資基金的概念和特點1.1.a理解股權(quán)投資基金的概念
1.1.b理解股權(quán)投資基金的特點
2.股權(quán)投資基金的發(fā)展歷史1.2.a了解股權(quán)投資基金的起源
1.2.b了解國外創(chuàng)業(yè)投資基金概念的發(fā)展
1.2.c了解國外股權(quán)投資基金概念的發(fā)展
1.2.d了解我國股權(quán)投資基金發(fā)展及監(jiān)管的主要階段
1.2.e了解我國股權(quán)投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀
3.股權(quán)投資基金的基本運作模式1.3.a掌握股權(quán)投資基金的基本運作流程
1.3.b理解股權(quán)投資基金運作中的關鍵要素:基金規(guī)模及出資方式、管理方式、投資范圍、投資策略、投資限制、收益分配方式
4.股權(quán)投資基金在經(jīng)濟發(fā)展中的作用1.4.a理解股權(quán)投資基金在經(jīng)濟發(fā)展中的作用
1.4.b了解我國股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展趨勢
2.股權(quán)投資基金參與主體1.股權(quán)投資基金當事人2.1.a掌握股權(quán)投資基金當事人的權(quán)利、義務和職責
2.股權(quán)投資基金市場服務機構(gòu)2.2.a理解股權(quán)投資基金市場服務機構(gòu)的權(quán)利、義務和職責
3.股權(quán)投資基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織2.3.a理解股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標和原則
2.3.b理解股權(quán)投資基金政府監(jiān)管和行業(yè)自律的主體
3.股權(quán)投資基金分類1.創(chuàng)業(yè)投資基金與并購基金3.1.a理解創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和運作特點
3.1.b理解并購基金的概念和運作特點
3.1.c理解創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金的區(qū)別
2.公司型基金、合伙型基金與信托(契約)型基金3.2.a理解公司型基金的概念和特點
3.2.b理解合伙型基金的概念和特點
3.2.c理解信托(契約)型基金的概念和特點
3.2.d理解不同基金組織形式的區(qū)別
3.人民幣基金與外幣基金3.3.a了解人民幣股權(quán)基金和外幣股權(quán)基金的概念
4.股權(quán)投資母基金3.4.a理解股權(quán)投資母基金的概念和業(yè)務
3.4.b理解股權(quán)投資母基金的作用和特點
3.4.c理解政府引導基金的概念和運作
4.股權(quán)投資基金的募集與設立1.募集與設立概述4.1.a理解股權(quán)投資基金的募集與設立
2.募集對象4.2.a了解國內(nèi)外投資者主要類型
4.2.b了解建立合格投資者制度的必要性
3.募集方式及流程4.3.a了解募集方式的主要分類
4.3.b掌握募集一般流程與募集所需主要資料
4.3.c了解募集機構(gòu)的責任與義務
4.組織形式選擇4.4.a掌握基金組織形式選擇的影響因素
4.4.b掌握公司型股權(quán)投資基金的所得稅
4.4.c掌握合伙型股權(quán)投資基金的所得稅
4.4.d了解信托(契約)型股權(quán)投資基金的所得稅
4.4.e掌握股權(quán)投資基金的增值稅
5.股權(quán)投資基金的設立4.5.a理解基金合同的基本要求和主要內(nèi)容
4.5.b理解不同組織形式基金設立的條件及流程
5.股權(quán)投資基金的投資1.股權(quán)投資的一般流程5.1.a理解股權(quán)投資基金一般投資流程
2.投資調(diào)查與分析5.2.a理解盡職調(diào)查的概念、目的和作用
5.2.b掌握業(yè)務盡職調(diào)查的重點內(nèi)容
5.2.c掌握財務盡職調(diào)查的重點內(nèi)容
5.2.d掌握法律盡職調(diào)查的重點內(nèi)容
5.2.e了解盡職調(diào)查的方法
5.2.f了解盡職調(diào)查報告的基本內(nèi)容
3.投資項目估值5.3.a理解企業(yè)價值與股權(quán)價值的聯(lián)系和區(qū)別
5.3.b掌握相對估值法的適用
5.3.c掌握相對估值法的計算
5.3.d掌握折現(xiàn)現(xiàn)金流法的適用
5.3.e掌握加權(quán)平均資本成本的計算
5.3.f掌握股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)法和企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)法的計算
5.3.g掌握創(chuàng)業(yè)投資估值法的原理與方法
5.3.h理解成本法和清算價值法的原理與方法
4.投資協(xié)議主要條款5.4.a理解投資框架協(xié)議和投資協(xié)議的關系
5.4.b掌握估值條款和估值調(diào)整條款
5.4.c掌握優(yōu)先認購權(quán)條款
5.4.d掌握第一拒絕權(quán)條款
5.4.e掌握隨售權(quán)條款
5.4.f掌握反攤薄條款
5.4.g掌握保護性條款
5.4.h掌握董事會席位條款
5.4.i掌握回售權(quán)條款
5.4.j掌握拖售權(quán)條款
5.4.k掌握競業(yè)禁止條款
5.4.l掌握保密條款
5.4.m掌握排他性條款
5.4.n理解不同投資條款的運用
6.股權(quán)投資基金的投資后管理1.投資后管理概述6.1.a理解投資后管理的概念、內(nèi)容和作用
6.1.b理解投資后管理中獲取信息的主要方式
2.投資后項目跟蹤與監(jiān)控6.2.a理解項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標
6.2.b掌握項目跟蹤與監(jiān)控的主要方式
3.增值服務6.3.a理解增值服務的價值和主要內(nèi)容
7.股權(quán)投資基金的項目退出1.投資退出概述7.1.a理解項目退出的概念和主要方式
2.上市轉(zhuǎn)讓退出7.2.a理解上市轉(zhuǎn)讓退出的概念和境內(nèi)、外上市的主要市場
7.2.b理解境內(nèi)直接上市的流程
7.2.c理解境內(nèi)間接上市的主要方式
7.2.d理解境外上市的主要方式
7.2.e掌握我國二級股票市場的主要交易機制(競價交易機制、大宗交易機制、要約收購機制、協(xié)議轉(zhuǎn)讓機制)
3.掛牌轉(zhuǎn)讓退出7.3.a了解我國主要場外交易市場
7.3.b了解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌條件
7.3.c了解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程
7.3.d了解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后的退出方式
4.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出7.4.a理解協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程
5.清算退出7.5.a理解清算退出的方式和流程
8.股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理1.投資者關系管理8.1.a了解股權(quán)投資基金投資者關系管理的意義
8.1.b了解股權(quán)投資基金各階段與投資人互動的重點
2.基金權(quán)益登記8.2.a理解公司型股權(quán)投資基金增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算
8.2.b理解合伙型股權(quán)投資基金的入伙/增加出資、退伙/減少出資、份額轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算
8.2.c理解信托(契約)型股權(quán)投資基金的認繳出資、退出、份額轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算
3.基金估值與核算8.3.a理解基金估值的概念、原則和主要方法
8.3.b理解基金費用、基金會計核算和基金財務報告
4. 收益分配與基金清算8.4.a掌握基金收益分配的基本概念及方式
8.4.b理解基金清算的基本含義、清算原因與清算程序
5.基金信息披露8.5.a了解信息披露的作用及原則
8.5.b理解基金信息披露的內(nèi)容和安排
6.基金托管8.6.a了解基金托管的作用及原則
8.6.b了解基金托管的服務內(nèi)容
7.基金服務業(yè)務8.7.a了解基金服務業(yè)務的發(fā)展背景
8.7.b理解基金服務業(yè)務的服務內(nèi)容
8.7.c了解基金服務業(yè)務中基金管理人應承擔的責任
8.7.d理解基金外包服務中可能存在的利益沖突
8.基金業(yè)績評價8.8.a了解基金業(yè)績評價的意義
8.8.b了解基金業(yè)績評價需考慮的因素
8.8.c掌握內(nèi)部收益率的計算方法
8.8.d掌握已分配收益倍數(shù)的計算方法
8.8.e掌握總收益倍數(shù)的計算方法
9.基金管理人內(nèi)部控制8.9.a了解管理人內(nèi)部控制的作用和原則
8.9.b了解管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成
8.9.c了解管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求
9.股權(quán)投資基金的政府管理1.政府監(jiān)管概述9.1.a了解政府管理的歷史演變過程
9.1.b了解政府管理的主體及各主體的管理內(nèi)容
2.政府管理的主要內(nèi)容9.2.a了解政府監(jiān)管的法律依據(jù)
9.2.b掌握對股權(quán)投資基金管理人的基本要求
9.2.c掌握合格投資者制度
9.2.d了解基金募集的一般規(guī)則
9.2.e掌握投資運作中的禁止行為
9.2.f掌握股權(quán)投資基金信息披露的監(jiān)管要求
9.2.g了解對股權(quán)投資基金服務機構(gòu)的基本要求
9.2.h了解境外投資者在境內(nèi)參與設立股權(quán)投資基金的相關制度
9.2.i了解境外股權(quán)投資基金境內(nèi)投資的監(jiān)管規(guī)則
9.2.j了解境內(nèi)股權(quán)投資基金境外投資的監(jiān)管規(guī)則
9.2.k掌握以股權(quán)投資基金業(yè)務為名的非法集資的種類和構(gòu)成要件
3. 政府管理的形式與手段9.3.a了解監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查手段
9.3.b理解違反法律法規(guī)時的處理方式
4.對創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持9.4.a掌握對創(chuàng)業(yè)投資的稅收優(yōu)惠政策
9.4.b了解財政性引導基金的主要政策和作用
9.4.c了解促進創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的相關政策措施
9.4.d理解上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定
10.股權(quán)投資基金的行業(yè)自律管理1.行業(yè)自律概述10.1.a了解中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)及工作職責
10.1.b了解行業(yè)自律的主要內(nèi)容
2.登記與備案10.2.a了解基金管理人登記和基金備案的原則和基本要求
10.2.b了解基金管理人登記和基金備案的方式
10.2.c掌握股權(quán)投資基金管理人登記的主要內(nèi)容
10.2.d了解出具法律意見書的基本要求
10.2.e了解出具法律意見書應重點核查的內(nèi)容
10.2.f掌握股權(quán)投資基金管理人重大事項和持續(xù)報告的自律要求
10.2.g掌握股權(quán)投資基金備案的主要內(nèi)容
10.2.h掌握股權(quán)投資基金重大事項和持續(xù)報告的自律要求
10.2.i了解登記與備案的自律管理措施
3.其他自律管理10.3.a掌握股權(quán)投資基金募集的自律要求
10.3.b掌握基金特殊風險揭示的主要要求
10.3.c了解基金募集的禁止性行為和禁止性推介渠道
10.3.d掌握股權(quán)投資基金信息披露的自律要求
10.3.e了解信息披露的禁止性行為
10.3.f理解信息披露的自律管理措施
10.3.g了解股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制管理的相關要求
10.3.h了解基金合同中必備條款和主要內(nèi)容
10.3.i了解股權(quán)投資基金服務業(yè)務管理的相關要求

其他參考法規(guī)及自律規(guī)則:

1、《關于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和天使投資個人有關稅收政策的通知》(財稅【2018】55 號);

2、《關于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)個人合伙人所得稅政策問題的通知》(財稅【2019】8 號);

3、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》(中國證監(jiān)會公告【2018】4 號);

4、《私募投資基金管理人登記和備案辦法(試行)》(中基協(xié)發(fā)【2014】1 號);

5、《關于加強私募基金信息披露自律管理相關事項的通知》(中國證券投資基金業(yè)協(xié)會,2018 年 9 月 30 日發(fā)布);

6、《私募投資基金命名指引》(中國證券投資基金業(yè)協(xié)會,2018年 11 月 19 日發(fā)布);

7、《私募基金管理人登記須知》(中國證券投資基金業(yè)協(xié)會,2018年 12 月更新版)。

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