2016銀行職業(yè)資格考試知識點《銀行業(yè)法律法規(guī)》：金融機(jī)構(gòu)

在備考2016年銀行從業(yè)資格考試的過程中，很多學(xué)員找不到重點，過一段時間就會感到十分疑惑、迷茫，不知道該如何進(jìn)行下去。別急，正保會計網(wǎng)校整理了以下2016年銀行從業(yè)知識點，相信各位經(jīng)過認(rèn)真的學(xué)習(xí)，一定能夠順利通過考試！

證券期貨類金融機(jī)構(gòu)是指從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，是我國資本市場的重要組成部分。

（一）證券公司

證券公司具有證券交易所會員資格，是可以承銷發(fā)行、自營買賣和自營兼代理買賣證券的證券類金融機(jī)構(gòu)。證券公司業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理，融資融券等。

（二）證券交易所和證券登記公司

證券交易所是指依法設(shè)立的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，并履行相關(guān)職責(zé)，實行自律性管理的法人。我國有兩家證券交易所：上海證券交易所和深圳證券交易所。證券交易所的主要職能包括：提供證券交易的場所和設(shè)施；制定證券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則；接受上市申請，安排證券上市；組織、監(jiān)督證券交易；對會員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管；管理和公布市場信息等。

上海證券交易所成立于1990年11月26日，于當(dāng)年12月19日開業(yè)。深圳證券交易所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式營業(yè)。

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于2001年3月30日組建成立，按照《證券法》和《證券登記結(jié)算管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，履行下列職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；證券的存管和過戶；證券持有人名冊登記及權(quán)益登記；證券和資金的清算交收及相關(guān)管理；受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

（三）基金管理公司

基金管理公司是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)、在中國境內(nèi)設(shè)立、從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人?；鸸芾砉緦⒈姸嗤顿Y者的資金集中起來，形成獨(dú)立財產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，按照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的方式，以投資組合的方法進(jìn)行證券投資或其他項目投資。

按照面向發(fā)行者的不同，可將基金管理公司分為公募基金和私募基金。我國基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括證券投資基金業(yè)務(wù)、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)等。

（四）期貨公司

期貨公司是按照《公司法》、《期貨交易管理條例》的規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。期貨公司可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

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