銀行從業(yè)資格考試《個人理財》知識點：證券法

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2015/02/25 09:40:13　字體：大小

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《證券法》

1.基本原則

（1）公開、公平、公正原則。

（2）自愿有償、誠實信用的原則。

（3）合法原則。證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場的行為。

（4）分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的原則。證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經(jīng)營，分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除外。

（5）保護投資者合法權(quán)益的原則。

（6）國家集中統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的原則。

2.證券機構(gòu)

（1）證券交易所。是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。其設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。交易所為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，并履行國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，對作為交易所會員的證券公司及在交易所掛牌交易的證券發(fā)行人實行自律性管理。

上交所和深交所。

（2）證券公司。證券公司包括兩類，實行分類管理：一類是綜合類證券公司，依法可以經(jīng)營證券承銷、自營和經(jīng)紀等業(yè)務(wù)；另一類是經(jīng)紀類證券公司，依法專門從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。

（3）證券登記結(jié)算機構(gòu)。是為證券交易提供集中登記、托管與結(jié)算服務(wù)的、不以營利為目的的法人。

（4）證券交易服務(wù)機構(gòu)。從事證券投資咨詢、資信評估，為證券發(fā)行和上市交易提供專業(yè)性服務(wù)的機構(gòu)，包括證券投資咨詢機構(gòu)和資信評估機構(gòu)等。

（5）證券業(yè)協(xié)會。

（6）證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

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