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SEC文件類型概覽
如果您經(jīng)常接觸美國上市公司的財務(wù)人員或者美國資本市場，會經(jīng)常聽到別人念叨著8-K、10-Q等名詞，這些奇怪的文件叫法聽起來很懸乎，讓人摸不著頭腦。在這里對常見的SEC文件做個說明，科普一下。
SEC文件是由上市公司、上市公司內(nèi)部人士、券商提交給美國證券交易委員會（SEC）的財務(wù)報表或者其他正式文件。投資者可以查閱這些文件獲得新的上市公司信息。大部分SEC文件可以通過SEC官網(wǎng)獲取。
文件格式 & 說明
F-1 部分美國以外公司注冊上市聲明
Form D 規(guī)則D下的證券發(fā)行豁免注冊公告
3 首次持股聲明
4 持股變動聲明
5 持股變動年度報告
S-1 注冊上市聲明
POS AM 招股信息更正說明
13D 股東單獨或合并持有5%以上公司股份公告
144 證券擬出售報告
20-F 美國以外上市公司的年度報告或過度報告
ARS 股東年報
6-K 美國以外上市公司的臨時報告
10-Q 季報
10-K 年報
8-K 季報發(fā)布期間的重要事件或公司變化臨時報告
11-K 員工持股變動年度報告
DEF 14-A 股東委托書決議
【我要糾錯】 責(zé)任編輯：小瑩子
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