通知：資產評估機構從事證券服務業(yè)務備案辦法

財政部 證監(jiān)會關于聯合印發(fā)《資產評估機構從事證券服務業(yè)務備案辦法》的通知

財資〔2020〕114號

有關資產評估機構：

2019年12月28日十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過了修訂后的《中華人民共和國證券法》，新修訂的《中華人民共和國證券法》要求，將資產評估機構等證券服務機構從事證券業(yè)務由行政審批改為備案管理。為加強對資產評估機構從事證券服務業(yè)務的監(jiān)督管理，規(guī)范資產評估機構從事證券服務業(yè)務備案行為，根據《中華人民共和國資產評估法》、《中華人民共和國證券法》等規(guī)定，財政部會同證監(jiān)會制定了《資產評估機構從事證券服務業(yè)務備案辦法》，現予印發(fā)，自2020年11月9日起施行。有關事項通知如下：

一、關于備案渠道

資產評估機構從事證券服務業(yè)務，可以選擇登錄資產評估機構備案信息管理系統(tǒng)或證監(jiān)會會計師事務所與資產評估機構備案系統(tǒng)（以下簡稱證監(jiān)會備案系統(tǒng)）填報備案信息。財政部、證監(jiān)會貫徹落實國務院“放管服”改革要求，通過系統(tǒng)間信息推送的方式實現備案信息共享。資產評估機構只需在一個系統(tǒng)填報備案信息，并在另一個系統(tǒng)確認提交，無需重復填報。

二、關于首次備案

資產評估機構登錄資產評估機構備案信息管理系統(tǒng)填報證券服務業(yè)務備案信息的：資產評估機構備案信息管理系統(tǒng)自動導出已有信息，資產評估機構核對、補充后提交；資產評估機構備案信息管理系統(tǒng)自動將備案信息推送至證監(jiān)會備案系統(tǒng)；資產評估機構登錄證監(jiān)會備案系統(tǒng)確認提交。

資產評估機構登錄證監(jiān)會備案系統(tǒng)填報證券服務業(yè)務備案信息的：可在線下將備案表格填寫完整后按要求上傳，證監(jiān)會備案系統(tǒng)將備案信息推送至資產評估機構備案信息管理系統(tǒng)；資產評估機構在證監(jiān)會備案系統(tǒng)中填報的信息與資產評估機構備案信息管理系統(tǒng)中已有信息不符的，將予以退回，并需在證監(jiān)會備案系統(tǒng)中核對更正相關信息后重新提交。 

三、關于重大事項備案

已備案資產評估機構發(fā)生本辦法第九條第（一）至（六）項變更的，按照《資產評估行業(yè)財政監(jiān)督管理辦法》規(guī)定在省級財政部門履行相關程序后，資產評估機構備案信息管理系統(tǒng)同步將相關變更信息推送至證監(jiān)會備案系統(tǒng)，資產評估機構登錄證監(jiān)會備案系統(tǒng)確認提交。

已備案資產評估機構發(fā)生本辦法第九條其他變更事項的，可以選擇資產評估機構備案信息管理系統(tǒng)或證監(jiān)會備案系統(tǒng)填報備案信息。

四、年度備案

資產評估機構從事證券服務業(yè)務，應當在每年4月30日前按本辦法規(guī)定進行年度備案，年度備案信息可以選擇資產評估機構備案信息管理系統(tǒng)或證監(jiān)會備案系統(tǒng)填報。

五、原證券資格資產評估機構首次備案信息填報方式

本辦法實施后，資產評估機構備案信息管理系統(tǒng)、證監(jiān)會備案系統(tǒng)自動生成原證券資格資產評估機構備案信息，相關資產評估機構可以選擇資產評估機構備案信息管理系統(tǒng)或證監(jiān)會備案系統(tǒng)進行核對、補充填報。

 附件： 資產評估機構從事證券服務業(yè)務備案辦法.docx

            附表.docx

財政部  證監(jiān)會

2020年10月21日