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備考信息
第十四章
知識點十四、行政責任
1.證券服務機構(gòu)(包括資產(chǎn)評估機構(gòu))未勤勉盡責,所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的:
?。?)責令改正;(2)沒收業(yè)務收入;(3)暫停或者撤銷證券服務業(yè)務許可;(4)處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。
2.資產(chǎn)評估機構(gòu)違法行為的處罰種類:
?。?)警告;(2)罰款;(3)沒收違法所得;(4)暫停執(zhí)行部分或全部業(yè)務,暫停執(zhí)業(yè)的期限為3-12個月;(5)吊銷資產(chǎn)評估資格證書。
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