新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
接收最新考試資訊
及備考信息
2014年注冊會計(jì)師考試《經(jīng)濟(jì)法》預(yù)習(xí)：證券市場監(jiān)管體制
為了幫助廣大學(xué)員備戰(zhàn)2014年注冊會計(jì)師考試，正保會計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了注冊會計(jì)師考試各科目知識點(diǎn)，希望能夠提升您的備考效果，祝您學(xué)習(xí)愉快！
知識點(diǎn)：證券市場監(jiān)管體制
（一）政府的統(tǒng)一管理
政府統(tǒng)一管理是指由政府證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對證券發(fā)行與交易，實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)督管理。目前國務(wù)院授權(quán)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）負(fù)責(zé)證券監(jiān)督管理工作。
?。ǘ┬袠I(yè)自律管理
1.中國證券業(yè)協(xié)會
中國證券業(yè)協(xié)會會員是各類證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。會員大會是其最高權(quán)力機(jī)關(guān)，決定協(xié)會的重大事項(xiàng)。
2.證券交易所
?。?）我國目前有上海和深圳兩家證券交易所。
（2）證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。
（3）證券交易所負(fù)責(zé)審核證券上市交易，還可以決定暫?；蛘呓K止證券的上市交易。
?。?）證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
?。?）證券交易所應(yīng)當(dāng)對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息。
?。?）證券交易所對證券交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)控，并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對異常的交易情況提出報(bào)告。
3.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
包括注冊會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員。
推薦閱讀
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號