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2020中級會計職稱經(jīng)濟法知識點：限制證券交易的行為
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知識點：限制證券交易的行為
| 發(fā)起人 | （1）自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 （2）自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 | |
| 董、監(jiān)、高 | （1）自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 （2）在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過所持有本公司股份總數(shù)的25% （3）離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份 | |
| 上市公司董、監(jiān)、高及5%股東 | 買入后6個月內(nèi)賣出或賣出后6個月內(nèi)買入，收益歸該公司所有（禁止短線投機交易操縱股價）。 【提示】證券公司“包銷”購入剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個月時間限制。 | |
| 證券從業(yè)人員 | 任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。 | |
| 出審計、資產(chǎn)評估報告或法律意見書的機構(gòu)人員 | 為股票發(fā)行 | 在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)不得買賣該種股票。 |
| 為上市公司 | 自接受委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該股票。 | |
| 上市公司非公開發(fā)行 | （1）自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓； （2）控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 | |
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