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知識點:上市公司收購概念和控制權
1.判定標準
“證券公司及其從業(yè)人員”違背客戶真實意思,侵害客戶利益。
2.欺詐行為(2020年調整)
(1)違背客戶的委托為其買賣證券;
(2)不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的確認文件;
(3)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或假借客戶的名義買賣證券;
(4)為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣。
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