中級經(jīng)濟師《金融》每日一練：對證券公司高管人員的監(jiān)管（06.05）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2023/06/05 09:14:09　字體：大小

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單選題

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，須取得任職資格的人員不包括（?。?。

A、監(jiān)事

B、分支機構負責人

C、董事

D、首席財務官

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【答案】

【解析】

本題考查對證券公司高管人員的監(jiān)管。在證券公司董事、監(jiān)事、高管人員任職資格方面，《證券公司監(jiān)督管理條例》做了相關規(guī)定，以防止高管人員無資格任職。其中一條就是：證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構負責人；已經(jīng)聘任、選任的，有關聘任、選任的決議、決定無效。

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