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中關(guān)于證券公司工作人員離任的規(guī)定,說法錯誤的是( )。

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:小師哥 2020/03/29 11:47:43 字體:

單選題

《證券公司監(jiān)督管理條例》中關(guān)于證券公司工作人員離任的規(guī)定,說法錯誤的是( )。

  A.證券公司的法定代表人離任的,應(yīng)當聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行審計
  B.證券公司高級管理人員離任的,公司應(yīng)當對其進行審計,并自其離任之日起1個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
  C.證券公司經(jīng)營管理的主要負責人離任的,應(yīng)當聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行審計
  D.證券公司高級管理人員離任的,公司應(yīng)當對其進行審計,未報送審計報告的,離任人員不得在其他證券公司任職
查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本題考查對證券公司董監(jiān)高持續(xù)監(jiān)管方面的有關(guān)規(guī)定。證券公司高級管理人員離任的,公司應(yīng)當對其進行審計,并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu),選項B說法錯誤。參見教材P146。

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