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聯(lián)方之間的關(guān)系時，不得發(fā)生的行為有（?。?/h1>
單選題
根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在處理與股東、關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，不得發(fā)生的行為有（?。?。
①證券公司持有股東的股權(quán)
②股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)
③證券公司與其股東或者其他關(guān)聯(lián)方在各方面嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營
④證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益
A.②④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本題考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司還應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生：（1）持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（2）通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益；（3）股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)；（4）法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為。參見教材P145。
2020年證券從業(yè)資格擬舉辦5次考試。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
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①證券公司持有股東的股權(quán)
②股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)
③證券公司與其股東或者其他關(guān)聯(lián)方在各方面嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營
④證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益
A.②④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
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本題考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司還應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生：（1）持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（2）通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益；（3）股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)；（4）法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為。參見教材P145。
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