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組合型選擇題
客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶,應(yīng)當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有的行為有( )。
Ⅰ.非因客戶本身的債務(wù),對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行
Ⅱ.除法定情形外,動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金
Ⅲ.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保
Ⅳ.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保,強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定??蛻舻慕灰捉Y(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶,應(yīng)當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有下列行為:(1)非因客戶本身的債務(wù),對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行。(2)除法定情形外,動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金。(3)以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保,強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。
為了幫助參加證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》試題,希望對廣大考生有所幫助!
注:本文原創(chuàng)于正保會計網(wǎng)校(http://odtgfuq.cn),轉(zhuǎn)載請注明出處!
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