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證券《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)（11.18）
單項(xiàng)選擇題
證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，以下處罰錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B. 沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
C. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
D. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
【正確答案】C
【答案解析】本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。
為了幫助參加證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題，希望對(duì)廣大考生有所幫助！
注：本文原創(chuàng)于正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校（http://odtgfuq.cn），轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處！
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