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為了幫助廣大學(xué)員備戰(zhàn)2016年證券從業(yè)資格考試,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目模擬試題,希望能夠提升您的備考效果,祝您學(xué)習(xí)愉快!
單項(xiàng)選擇題
1. 下列屬于封閉公司的是( )。
A. 無(wú)限責(zé)任公司
B. 股份有限公司
C. 有限責(zé)任公司
D. 股份兩合公司
2. 公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人,并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
3. 有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì),其成員為( )人。
A. 3~5
B. 5~7
C. 3~10
D. 3~13
4. 上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,公開其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況及重大訴訟,在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)( )公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
A. 兩個(gè)個(gè)月
B. 三個(gè)月
C. 四個(gè)月
D. 半年
5. 擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾( )年不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
6. 雖不是公司的股東,但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人,指的是( )。
A. 控股股東
B. 關(guān)聯(lián)關(guān)系
C. 實(shí)際控制人
D. 高級(jí)管理人員
7. 公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)( )個(gè)月未開業(yè)的,或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的,可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12
8. 下列不屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)應(yīng)遵循的原則的是( )。
A. 公平
B. 公開
C. 公正
D. 公認(rèn)
9. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起( )個(gè)月內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定,發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
10. 公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為( )以上。
A. 5%
B. 8%
C. 10%
D. 15%
11. 下列不屬于信息公開的內(nèi)容的是( )。
A. 上市公告書
B. 中期報(bào)告
C. 招股說(shuō)明書
D. 臨時(shí)報(bào)告
12. 通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告,通知該上市公司,并予公告。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
13. 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高,且不低于( )的股東。
A. 10%
B. 15%
C. 25%
D. 30%
14. 違反基金法規(guī)定,擅自公開或者變相公開募集基金的,責(zé)令停止,返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息,沒(méi)收違法所得,并處( )罰款。
A. 所募資金金額3%以上10%以下
B. 所募資金金額3%以上5%以下
C. 所募資金金額1%以上10%以下
D. 所募資金金額1%以上5%以下
15. 以下不屬于能源化工期貨的是( )。
A. 原油
B. 汽油
C. 乙醇
D. 鋼材
16. 期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行( )制度。
A. 注冊(cè)
B. 核準(zhǔn)
C. 許可
D. 登記
17. 對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起( )日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
18. 證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的( )。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
19. 認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后,其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的( )的,應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司,由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A. 3%
B. 5%
C. 10%
D. 15%
20. 不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形為( )。
A. 客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)
B. 證券公司彌補(bǔ)虧損
C. 客戶進(jìn)行證券交易的結(jié)算或者客戶提款
D. 客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金
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