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2016年證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》試題：證券經(jīng)紀(jì)人
組合型選擇題
證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)（ ）。
Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)
Ⅱ.遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定
Ⅲ.自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理
Ⅳ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險。
為了幫助參加證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》試題，希望對廣大考生有所幫助！
注：本文原創(chuàng)于正保會計網(wǎng)校（http://odtgfuq.cn），轉(zhuǎn)載請注明出處！
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