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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為的禁止性規(guī)定（2022.12.12）
努力到無(wú)能為力，拼搏到感動(dòng)自己！正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對(duì)您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來(lái)練習(xí)吧~
單選題
下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說(shuō)法，正確的有（?。?。
A、證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況
B、證券經(jīng)紀(jì)人可以替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移等
C、證券經(jīng)紀(jì)人可以替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)
D、證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券投資開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)
查看答案解析
【答案】
AD 【解析】
本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為的禁止性規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：（1）替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；（2）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；（3）與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（4）采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；（5）泄露客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；（6）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；（7）為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；（8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；（9）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”>>
證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（12.12）
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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