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2013證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)：證券投資基金投資限制
2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校教學(xué)專家整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！
多項(xiàng)選擇題
我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有的情形是（ ）。
A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的5%
B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%
C、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)
D、違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
【正確答案】 CD
【答案解析】 本題考查證券投資基金的投資限制。選項(xiàng)A的正確表述是“一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%”。選項(xiàng)B的正確表述是“同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%”。
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