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下列關(guān)于證券公司研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯誤的是

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校 編輯：春分 2020/04/21 08:49:30　字體：大 小

單選題

下列關(guān)于證券公司研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯誤的是（?。?/p>

A.應(yīng)建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度

B.對跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期等措施

C.不得對跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控

D.應(yīng)制定適當(dāng)?shù)膱?zhí)業(yè)回避、信息披露和隔離墻等制度，防止利益沖突

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本題考査證券公司研究咨詢業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員績效考核和激勵機(jī)制。對跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控，選項(xiàng)C錯誤。參見教材P159-160.

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