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下列選項中,屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:春分 2019/12/17 08:58:33 字體:

單選題

下列選項中,屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是( )。

①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

③證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

④證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的內(nèi)容?!蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指:(1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;(2)基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;(3)證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;(4)證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。參見教材P208.

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