申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件有（?。?/h1>

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來源: 正保會計網校 編輯：春分 2020/04/09 09:43:16　字體：大 小

單選題

申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件有（?。?。

①有公司章程

②有健全的內部管理制度

③有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

④有200萬元人民幣以上的注冊資本

A.①②③④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

查看答案解析

【答案】

B

【解析】

本題考查證券投資咨詢機構資格管理。申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件：（1）單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格；（2）有100萬元人民幣以上的注冊資本；（3）有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；（4）有公司章程；（5）有健全的內部管理制度；（6）具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。參見教材P296.

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