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根據(jù)《證券法》第二百二十三條規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)
單選題
根據(jù)《證券法》第二百二十三條規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的（ ）。
①責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入
②暫停或者撤銷證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可
③并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款
④對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷證券從業(yè)資格
A.①②
B.①③
C.②③④
D.①②③④
查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的認(rèn)定及法律責(zé)任。根據(jù)《證券法》第二百二十三條規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。參見教材P507.
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