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《證券公司信息隔離墻制度指引》對(duì)于跨墻的申請(qǐng)和審
單選題
《證券公司信息隔離墻制度指引》對(duì)于跨墻的申請(qǐng)和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻作出的下列規(guī)定中，正確的是（?。?。
A.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意
B.跨墻人員在跨墻期間可以使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息并獲取其他無(wú)關(guān)內(nèi)幕信息
C.合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，無(wú)權(quán)對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控
D.跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束時(shí)即可回墻
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【答案】
A【解析】
本題考査證券公司跨越信息隔離墻管理的有關(guān)規(guī)定。證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意，選項(xiàng)A正確；跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息，不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的內(nèi)幕信息，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控，選項(xiàng)C錯(cuò)誤；跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。參見教材P173。2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來(lái)跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
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